关于中国遵守《证券监管目标与原则》详细评估报告

缩略词表

I．摘要、主要结论及建议

A．引言

B．评估使用的信息和方法

C．制度和市场结构概述

D．有效证券监管的前提条件

E．主要结论

F．行动建议和当局回应

行动建议

当局回应

Ⅱ．详细评估

表

1．IOSCO原则实施情况详细评估概要

2．关于促进IOSC0原则实施的行动建议

《中国金融部门评估规划系列报告：关于中国遵守详细评估报告》是国际证监会组织（iosco）2010年评估的初步评估意见，是中国金融部门评估规划（FSAP）的一部分。此次评估由国际货币基金组织和世界银行FSAP项目技术顾问格瑞戈·谭泽尔先生负责。本评估根据中国证券监督管理委员会的自评估报告、证监会和中国其他机构网站的公开信息以及相关的中国法律法规编写完成。谭泽尔先生与证监会的多名工作人员、其他政府部门的官员、中国自律组织的代表和业界人士举行了会谈。会谈于2010年5月举行，历时两周。本次评估使用IOSCO的四级评估法（即完全实施、大致实施、部分实施和未实施）逐条考察了2010年中国实施IOSCO《原则》的情况。在编写本详细评估报告的过程中，谭泽尔先生以IOSCO《评估方法》为指导，对每项原则的各个主题进行评估，《评估方法》中列出了旨在确保一致性的关键问题以及评估实施情况的标准。评估活动得以及时完成，与证监会众多工作人员的积极配合密不可分。证监会工作人员为此投入了大量时间，详细回答了相关问题，并协助约见了业界人士。我们约见的自律组织、交易所以及其他机构的人员也非常配合，同样投入了大量时间为我们答疑解惑。