中小企业上市律师指南

第一编问题与探讨

1.1发行人发行上市的主体资格

1.2发行人发行上市的实质条件

1.3发行人的独立性

1.4发起人或股东(实际控制人)

1.5发行人的股本及演变

1.6发行人的业务

1.7关联交易及同业竞争

1.8发行人的主要财产

1.9发行人重大资产变化及收购兼并

1.10发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

1.11发行人董事、监事和高级管理人员及其变化

1.12发行人的税务

1.13发行人的环境保护和产品质量、技术等标准

1.14发行人募集资金的运用

1.15外商投资中小企业上市法律问题

第二编流程与模本

2.1法律流程

2.1.1尽职调查及上市方案设计

2.1.2改制设立股份公司

2.1.3股票发行申请材料申报

2.2法律文件模本

尽职调查与上市方案设计阶段法律文件模本

模本2.2.1保密承诺函

模本2.2.2尽职调查文件清单

整体变更设立股份公司阶段法律文件模本

模本2.2.3股份公司发起人协议书

模本2.2.4股份公司创立大会会议文件

模本2.2.4.1会议签到册

模本2.2.4.2股东授权委托书

模本2.2.4.3创立大会会议议程

模本2.2.4.4会议主持词

模本2.2.4.5创立大会议案

模本2.2.4.6议案表决票

模本2.2.4.7选举结果统计表

模本2.2.4.8创立大会会议记录

模本2.2.4.9创立大会会议决议

模本2.2.5首届董事会第一次会议文件

模本2.2.5.1会议签到册

模本2.2.5.2会议议程

模本2.2.5.3会议主持词

模本2.2.5.4董事会议案

模本2.2.5.5表决票

模本2.2.5.6选举结果统计表

模本2.2.5.7董事会会议记录

模本2.2.5.8董事会会议决议

模本2.2.6首届监事会第一次会议文件

模本2.2.6.1会议签到册

……

第三编案例与评析

附录

第四编法律与法规

结束语

后记

主要参考文献

　　本书从上市中来，到上市中去，由律师实务界资深人士编著，权威人士推荐，内容集中于中小企业上市的操作问题，论述紧扣实际、具体准确，案例生动全面、评析精到，法规收录全面、查阅方便，其中中小企业板120家上市公司小档案和上市对中小企业的利弊(六大利、六大弊)分析尤为独到，是一本非常实用的中小企业上市工具书。