证券期货稽查典型案例分析

前言

第一章 内幕交易案

浙江HXGG公司信息披露违法违规及陈某某内幕交易案

YBGL建设股份有限公司等信息披露违规及董某某等内幕交易案

李某某、黄某某内幕交易案

上海zLJGKF有限公司及陈某某内幕交易案

金某内幕交易案

第二章 基金从业人员"老鼠仓"案

唐某"老鼠仓"案

第三章 操纵市场案

周某某虚假申报操纵市场案

XLD证券投资顾问有限公司操纵证券市场案

第四章 信息披露违法违规案

湖南TY科技股份有限公司信息披露违法违规案

YD实业股份有限公司信息披露违法违规案

BHG股份有限公司信息披露违法违规案

湖南GGCY集团股份有限公司涉嫌信息披露违法违规案

MY股份有限公司信息披露违法违规案

四川DKYY股份有限公司信息披露违法违规案

TMYY股份有限公司信息披露违法违规案

XCSY股份有限公司虚假陈述案

甘肃RHsY股份有限公司擅自挪用募集资金用途以及虚假陈述案

成都DY期货经纪有限公司对外担保及信息披露违法违规案

JFSYJ股份有限公司和山东ZYHX会计师事务所有限

公司违反证券法律法规案

JLKJ农业股份有限公司和wL会计师事务所有限公司违反

证券法律法规案

施某超比例持股信息披露违法违规案

杨某某超比例持股信息披露违法违规案

第五章 法人非法利用他人账户买卖股票案

珠海XH集团有限公司非法利用他人账户交易"WE科技"股票案

XBTZ公司非法利用他人账户交易"sT吉炭"等股票案

上海CFFZ实业有限公司非法利用他人账户交易"ST吉炭"股票案

浙江XH特种纸业有限公司等非法利用个人账户买卖股票案

ATQH经纪有限责任公司非法利用他人账户交易证券案

第六章 期货经营机构违法违规案

GL期货经纪有限公司允许客户透支交易案

QH期货经纪有限公司涉嫌挪用客户交易结算资金案

第七章 非法投资咨询案

"带头大哥777"等非法从事证券投资咨询业务案

李某非法从事证券投资咨询业务案

《证券期货稽查典型案例分析（2007卷）》选取了2007中国证监会立案稽查典型案例，依据中国证券监督管理委员会的行政处罚决定和法院的司法判决，从违法事实分析入手，揭示了违法犯罪的手法、成因和后果，同时对案件的法律法规适用进行了剖析，为各类证券期货违法犯罪的查办提供了翔实的案例。

《证券期货稽查典型案例分析（2007卷）》是中国证券监督管理委员会历年来稽查执法工作的总结，既可以作为稽查干部培训的案例教材，又可以作为专业人士研究证券期货违法违规行为规律的素材，还可以为关心资本市场发展的各界人士提供参考，为投资者教育提供生动的案例。