中小企业板、创业板股票发行上市问答

第一部分 股票发行上市基础知识及前期准备第一章 发行上市概要1.什么是证券市场？证券市场有哪些功能？2.证券市场有哪些参与主体？3.什么是公众公司和非公众公司？4.什么是公开发行？5.什么是非公开发行？6.什么是首次公开发行股票(IPO)？7.什么是上市？8.股票公开发行和上市是什么关系？9.公开发行上市对企业有什么好处？10.公开发行上市对企业有什么约束？11.什么是多层次资本市场？12.深圳证券交易所在吸引企业上市方面有哪些优势？13.尚未盈利的互联网和科技创新企业可以在创业板上市吗？14.首次公开发行股票的数量有什么要求？15.什么是首次公开发行中的老股转让？老股转让应该符合哪些规定？16.股票发行价格如何确定？17.什么是控股股东和实际控制人？18.选择在深圳证券交易所上市的民营上市公司有什么特点？19.什么是证券发行上市保荐制度？20.保荐制度的主要内容有哪些？21.股票发行上市要经过哪些程序？大致要经历多长时间？第二章 发行上市可行性第一节 发行上市条件22.公开发行股票需要具备哪些条件？23.股票上市需要具备哪些条件？24.中小企业板首次公开发行股票(IPO)并上市对企业财务状况的具体要求是什么？25.创业板IPO上市对企业财务状况的具体要求是什么？26.创业板上市条件与中小企业板有何区别？27.企业发行上市在产业政策方面有何要求？28.投资性公司是否可以申请IPO？第二节 企业如何自我评估发行上市可行性29.企业如何评估自身是否具备发行上市的业务条件？30.企业如何评估自身是否具备发行上市的法律条件？31.企业如何评估自身是否具备发行上市的财务条……第二部分 股票发行与上市流程第三部分 股票发行审核关注要点第四部分 发行上市相关专题第五部分 特殊行业改制上市

为了让更多的优秀公司融入资本市场，必须针对上述特殊性，解决企业在上市过程的观念改变、规范意识、基础常识、改制技巧等一系列问题。深交所作为资本市场的组织者，将充分发挥培育市场、服务市场的功能，增强对拟上市企业，特别是广大中小企业的改制上市服务，将企业在改制上市中的重点问题、难点问题以百科问答的形式展现出来，使企业家如有疑问随手可翻。　　虽然中国资本市场经过二十多年的高速发展，在规模、效率、透明度、影响力和开放度方面都得以大幅提升，但因为我国资本市场起步晚、发展时间短，目前与国际成熟市场仍有差距，正处于“新兴加转轨”的重要历史阶段，所以《中小企业板、创业板股票发行上市问答》的部分内容还具备过渡期的特点。为了推动中国资本市场发展，建立起与服务全面建设小康社会相适应的高效资本市场体系，中国证监会正在积极探索形成符合我国实际、市场主导、责任到位、披露为本、预期明确、监管有力的股票发行上市的一整套制度安排，并进一步完善创业板制度，在创业板建立单独层次，支持尚未盈利的互联网和高新技术企业上市，进一步支持自主创新企业的融资需求。