工业企业风险动态预警及全面管理研究

第1章 导论

1.1 研究背景

1.1.1 国际金融危机背景下工业企业风险凸显

1.1.2 企业风险管理理论的演进与实践的发展

1.2 研究意义

1.2.1 理论意义

1.2.2 实践意义

1.3 研究方案

1.3.1 研究框架与研究路线

1.3.2 研究方法

第2章 企业风险预警与管理的文献综述

2.1 企业风险的内涵与分类

2.1.1 风险的概念

2.1.2 企业风险的定义

2.1.3 企业风险的分类

2.2 企业风险的成因与形成机理

2.2.1 企业风险的成因

2.2.2 企业风险的形成机理

2.2.3 小结

2.3 企业风险的识别和预警研究

2.3.1 企业风险的识别

2.3.2 企业风险的预警研究

2.4 企业风险管理理论的演进

2.4.1 企业风险管理的定义

2.4.2 企业风险管理的理论研究

2.4.3 企业风险管理的实践研究

2.5 研究发展动态分析

第3章 国内外工业企业风险的动态预警及全面管理的研究

3.1 国际组织：风险管理的原则、框架与过程

3.1.1 国际标准化组织ISO 31000(2009)

3.1.2 世界银行

3.2 发达国家风险管理的主要做法与经验

3.2.1 美国COSO的企业风险管理

3.2.2 澳大利亚一一新西兰AS/NZS 4360的经验介绍

3.2.3 英国AIRMI/ALARM/IRM 2002 Risk Management Standard

3.3 我国风险管理的实践探索

3.3.1 中央企业全面风险管理指引

3.3.2 民营企业风险管理指引手册

3.4 本章小结

第4章 工业企业风险形成与应对的案例研究

4.1 案例研究方法

4.1.1 研究目的

4.1.2 案例研究的方法

4.1.3 案例研究的步骤

4.1.4 案例的选择

4.2 典型案例分析

4.2.1 江龙控股集团

4.2.2 信泰集团

4.2.3 金乌集团

4.2.4 丰华木业

4.2.5 小结

4.3 工业企业风险的应对

4.3.1 工业企业风险的危害性

4.3.2 政府介入工业企业风险的应对的必要性

4.3.3 政府应对风险的策略措施

4.4 本章总结

第5章 浙江工业企业风险动态预警指标体系

5.1 工业企业风险动态预警指标理论遴选

5.1.1 工业企业风险动态预警指标的相关分析

5.1.2 工业企业风险动态预警指标的因子分析

5.2 工业企业风险动态预警指标体系的信度和效度检验

5.2.l 浙江工业企业风险动态预警指标体系的信度检验

5.2.2 浙江工业企业风险动态预警指标体系的效度检验

第6章 基于Logit、Probit回归的工业企业风险动态预警研究

6.1 研究取样与研究数据

6.1.1 研究样本的选择

6.1.2 研究数据的采集

6.1.3 研究数据的处理

6.2 工业企业风险动态预警的多元排序Logit回归模型

6.2.1 多元排序Logit回归模型

6.2.2 模型估计

6.2.3 模型分析

6.3 工业企业风险动态预警的多元排序Probit回归模型

6.3.1 多元排序Probit回归模型

6.3.2 模型估计

6.3.3 模型分析

6.4 本章小结

第7章 工业企业风险的动态预警指数研究

7.1 工业企业动态预警指数的测度指标体系构建

7.2 工业企业风险动态预警指数的测度指标数据采集

7.3 工业企业风险动态预警指数的测度指标数据无量纲化处理

7.3.1 无量纲化处理的方法

7.3.2 财务指标的无量纲化处理结果

7.3.3 宏观经济指标的无量纲化处理结果

7.4 工业企业风险动态预警指数的测度模型构建

7.4.1 各预警指数权重系数的确定

7.4.2 季度风险指数

7.4.3 年度风险指数

第8章 工业企业风险的全面管理研究

8.1 出台工业企业全面风险管理指引

8.1.1 工业企业风险管理的原則

8.1.2 工业企业风险管理信息的采集

8.1.3 工业企业风险的识别与评估

8.1.4 工业企业风险管理策略的制定

8.1.5 工业企业风险管理解决方案

8.1.6 工业企业风险管理的监督与改进

8.2 建设工业企业全面风险管理的信息系统

8.2.1 工业企业风险管理信息系统的流程

8.2.2 工业企业风险管理信息系统的目标

8.2.3 工业企业风险管理信息系统的功能

8.3 实施工业企业全面风险管理的教育培训

8.3.1 工业企业的风险管理教育培训教材

8.3.2 工业企业的风险管理教育培训內容

8.3.3 工业企业的风险管理教育培训师资

8.3.4 浙江工业企业的风险管理教育培训绩效考核

8.4 实行工业企业危机保险

8.4.1 工业企业实行危机保险的必要性和可行性

8.4.2 工业企业实行危机保险的内涵与类型

8.4.3 工业企业实行危机保险的保费和保额设定原則

8.5 推行工业企业有限合伙制

8.5.1 工业企业实行有限合伙制的必要性和可行性

8.5.2 工业企业实行有限合伙制的框架体系

8.5.3 工业企业实行有限合伙制的支撑条件

第9章 结论与展望

9.1 研究结论

9.2 可能创新点

9.2.1 理论创新

9.2.2 方法创新

9.3 研究展望

9.3.1 研究不足

9.3.2 研究展望

参考文献

索引

在严格界定企业风险管理内涵的基础上，结合浙江省的典型案例，系统分析了工业企业风险形成的影响因素，建立了工业企业风险动态预警的logit和probit回归模型，研究开发了工业企业风险动态预警指数。在此基础上，提出从制定风险管理指引、进行风险管理培训、实施危机保险和推行有限合伙制四个方面对工业企业风险进行全面管理。 本书是国内首部对工业企业风险进行动态预警与全面管理研究的著作，具有研究内容丰富和研究方法科学等特点。