上市公司法律规范体系建构

引言——上市公司法律规范的演进路径

第一章 资本市场与上市公司法律规范的联结点

第一节 主体性联结点：上市公司

一 上市公司的双重地位

二 股东与投资者的法律地位和法律保护

三 董事的身份及法律规范构成

第二节 功能性联结点：资本市场功能

一 融资功能

二 投资功能

三 流通功能

第三节 规范性联结点：证券法与公司法

一 法律规范上的关联

二 立法技术上的关联

第二章 资本市场法制的挑战与上市公司法律规范体系

第一节 资本市场法律规范整理

一 资本市场法律规范的形式

二 资本市场法律规范的内容

第二节 上市公司法律规范的另类形成路径

一 上市公司法律规范的基本形式

二 政府监管规则的公司法化

三 证券上市规则的公司法化

四 公司治理准则的公司法效力

第三节 上市公司法律规范执行机制的构建

一 上市公司法律规范的内部执行机制

二 上市公司法律规范的外部执行机制

三 上市公司法律规范的司法执行机制

第四节 公司法法制功能检视

一 公司法法制功能解释

二 公司法法制功能虚化现象

第五节 上市公司法律规范的体系化思考

一 上市公司与公司类型化

二 上市公司法律规范的立法机制

三 上市公司的法律规范体系

第三章 资本市场竞争推动的上市公司治理规则的趋同性

第一节 资本市场竞争性发展的态势

一 资本市场竞争的主角：资本市场监管机构和证券交易所

二 资本市场竞争的方式：规则竞争

三 资本市场竞争的结果：上市公司治理规则趋同

第二节 上市公司治理规则趋同的两个样本

一 样本一：美国法：

二 样本二：欧盟公司法

第三节 上市公司治理规则趋同的两种形式

一 形式趋同

二 功能趋同

三 资本市场因素的权重差异

第四节 上市公司治理规则趋同的四种方式

一 强制性立法方式

二 法院裁判方式

三 倡导性规范方式

四 上市公司自我选择方式

第四章 资本流动性与上市公司法律规范重构

第一节 资本流动与上市公司股权结构的变动

一 股权结构的公司法意义

二 资本流动对上市公司股权结构的影响

三 上市公司立法对股权结构变动的应对

第二节 交叉持股与上市公司法律规范建构

一 交叉持股——资本流动的结果

二 交叉持股的公司法规制

三 交叉持股的资本市场法律规范

第三节 公司集团化与上市公司法律规范模型建构

一 公司集团化的一般现象

二 公司集团化现象的公司法应对

三 小结

第四节 资本市场收购与上市公司法律规范建构

一 资本市场收购对上市公司治理的监督

二 上市公司法律规范对资本市场收购的态度——反收购措施的运用

第五节 股权分置改革后中国上市公司法律规范的发展

一 股权分置改革的基本理念：市场化

二 征集委托投票制度检视：股改实践与立法

三 股改进程与上市公司治理规范化

四 股权分置改革后中国上市公司法律规范的变革压力

第五章 中国上市公司法律规范的特殊问题

第一节 中国上市公司法律规范的现状

一 以资本市场监管法律规范为主体的体系构成

二 以资本市场监管权为基础的法律执行

三 指引性规则在我国上市公司法律规范体系中的地位

四 相对独立的理论研究状况

第二节 中国资本市场的独特视角：对上市公司法律规范的影响

一 中国资本市场的国际化发展

二 监管与发展：中国资本市场的矛盾

三 中国资本市场的投资者结构

第三节 中国公司集团化的特殊形成及法律规范

一 中国公司集团化的特殊形成

二 中国公司集团的法律规范

三 中国公司集团的上市模式选择

第四节 国有企业改革对上市公司法律规范设计的影响

一 国有企业上市——资本市场的使命

二 国有股份流通的限制：限制资本流动性的措施

三 国企改革发展与上市公司法律规范设计

四 小结

主要参考文献

后记

上市公司法律规范既源于公司法，又相对独立于公司法。实际上，以上市公司治理为中心已经形成了一套相对完整的法律规范，且显露出资本市场法律规范主导的趋向。但目前没有一部成文法以“上市公司法”命名，上市公司的法律调整仍处于不同效力层级、不同性质（综合性和专门性）的法律规范堆积在一起的状态。是采取上市公司集中统一立法的形式，还是明确授予资本市场监管机构对上市公司的立法权，从而在客观上将上市公司法律规范纳入资本市场法律规范的范畴，抑或保持目前分散且堆积式立法的现状，但通过创设某种机制使上市公司法律规范之间保持融合，再或者有其他路径？从客观的角度来看，仅基于资本市场的影响，上市公司的法律规范就已不可能由一部法律完成，而只能选择以公司法或资本市场法律规范为主导的方式来完成上市公司法律规范体系化建构的任务。若选择前者，则必须给予资本市场监管机构制定上市公司组织法的权力，以回应资本市场立法实践的需要；若选择后者，则必须对公司法和证券法的法制功能进行重新定位，以为扩充证券法对上市公司组织法的规范功能提供法律上的依据。