创新型私募基金业务操作实务

第一部 分创新型私募基金业务操作指引

1 私募基金的设计

1.1 业务受理

1.2 业务初审

1.3 现场调查

1.4 业务评审

2 私募基金的发行

2.1 签约缴款

2.2 备案登记

2.3 落实担保、反担保措施

2.4 收费管理

3 私募基金的管理

3.1 封闭投资（即客户实现私募基金用款）

3.2 基金管理

3.3 基金解散及项目退出

3.4 业务档案归档

3.5 通用审批流程及其他

第二部分 契约式私募基金法律文书

4 私募基金管理合同

5 私募基金托管合同

6 合同附加

6.1 基金认购风险申明书

6.2 基金参与申请书

6.3 基金说明书

6.4 客户调查表

6.5 认购客户需提供的资料清单

附录一 中华人民共和国证券投资基金法

附录二 私募投资基金监督管理暂行办法

后记

“深创1号”是深国融公司创新的国内首只契约式私募基金，经过严格遵守法律法规的备案登记、法律审核、托管发行，最终成功面市推广。其间，我们既饱尝了吃螃蟹的种种酸甜苦辣，也享受了来之不易的成功喜悦。深国融管理团队在发行这只面向一级市场的创新产品的过程中，在第一线的实践中积累了大量宝贵经验，随后，我们将2个月的工作成果整理成册，就有了这本《创新型私募基金业务操作实务》。《创新型私募基金业务操作实务》正是基于一种创新理念，在政策创新的大背景下，运用团队多年的资本市场实践经验，以“契约式”为突破口，为推动私募基金多元化发展、推动行业信用托管体制发展、真正助力创新创业中小微企业并保障所有投资者利益尽一份力。