新财富管理

推荐序

前言

第1章 财富管理流程

1.1 客户关系

1.2 客户定位

1.2.1 客户目标

1.2.2 风险容忍度

1.2.3 行为偏好

1.2.4 客户约束条件

1.2.5 生命周期资产负债表

1.2.6 税负

1.2.7 市场预期

1.3 财富管理投资策略

1.4 投资组合的执行、监督和市场审查

1.5 结束语

参考文献

第2章 受托人责任及专业标准

2.1 受托人责任

2.1.1 早期历史

2.1.2 近期历史

2.1.3 国际因素

2.2 专业标准

2.2.1 CFA协会

2.2.2 注册金融理财师证书

2.3 提供财富管理服务

2.3.1 遵循投资组合管理流程且考虑客户的独特性

2.3.2 撰写投资策略书

2.3.3 为实现总收益设计策略

2.3.4 风险管理

2.3.5 可分散风险最小化

2.3.6 确定客户的风险容忍度

2.3.7 跨弱相关资产类别的分散化投资

2.3.8 形成适当的资产配置和采用组合投资工具

2.3.9 变卖不恰当的投资

2.3.10 适当委托

2.3.11 考虑积极管理和消极管理的不同使用

2.3.12 公益信托

2.3.13 充分合理的依据

2.3.14 业务管理流程

2.3.15 明确自身法律责任

2.4 结束语

参考文献

第3章 客户的目标和约束条件

3.1 设定目标

3.1.1 隐含目标

3.1.2 非投资（短期）目标

……

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