基础研究政策的理论与实践

第1章 导言： 问题、概念及结构1

1.1 本书研究的问题1

1.2 基础研究的概念与内涵2

1.3 中国对基础研究的理解的转变： 回归“基础研究”14

1.4 本书的结构20

上编 政府资助基础研究: 理论根据和实证根据

第2章 政府资助基础研究： 经济学根据23

2.1 政府资助基础研究的公共物品论23

2.2 对政府资助R&D及基础研究的进一步论证25

2.3 基础研究是免费物品吗29

2.4 从演化理论的观点看政府资助基础研究34

2.5 企业为什么也花钱做基础研究37

2.6 结论及对发展中国家的启示40

第3章 基础研究对技术创新的贡献： 案例研究42

3.1 有机化学与合成染料工业42

3.2 氢化实验与合成氨和煤氢化工业49

3.3 高分子化学与合成材料工业56

3.4 美国通用电气公司的基础研究与技术创新64

3.5 中国的案例72

3.6 结语84

第4章 基础研究对技术创新的贡献：曼斯菲尔德的实证研究86

4.1 R&D收益率的计算： 综述86

4.2 基础研究对技术创新的贡献： 曼斯菲尔德的实证研究88

4.3 基础研究对技术创新的贡献： 德国的实证研究93

4.4 评论94

第5章 基础研究对发明专利的贡献：Narin的专利引文分析95

5.1 专利引文分析的方法论96

5.2 专利引文分析的实证研究97

5.3 结语103

第6章 基础研究的效益及对经济增长贡献的途径：SPRU的观点105

6.1 增加知识储备105

6.2 培养高技能的人才106

6.3 创造新仪器和新方法108

6.4 其他三种效益形式110

6.5 政策含义及一点补充112

中编 基础研究的国际考察

第7章 科技体制及科技政策概述117

7.1 科学技术体制： 概念及类型117

7.2 公共政策、科技政策及基础研究政策118

7.3 科技政策的分类： 从演化论的观点121

7.4 创新型国家科技政策的转型： 从使命型到扩散型124

7.5 小结134

第8章 美国基础研究136

8.1 美国公共科学的体制与治理136

8.2 美国基础研究成功的奥秘在于体制137

8.3 美国学术R&D和基础研究142

8.4 企业的基础研究及“产-学”结合147

8.5 联邦实验室148

8.6 非营利机构的基础研究150

第9章 德国、英国和日本的基础研究体制152

9.1 德国： 完善的科研体系和资助体系152

9.2 英国： 双重资助体系155

9.3 日本： 基础研究异军突起156

第10章 中东欧国家的基础研究：科学院系统的变迁160

10.1 中东欧国家科学院的形成160

10.2 中东欧科学院的改革： 强行基础研究面向用户需求163

10.3 转型中的中东欧科学院： 回归基础研究165

第11章 基础研究的投入、产出与绩效： 国际考察173

11.1 若干国家的人均R&D经费及其增长173

11.2 基础研究经费占R&D经费的比例及变化的“规律”176

11.3 若干国家或地区的SCI论文及Top 1%论文数177

11.4 国家科学系统的生产率： 单位资金和人力产生的论文数和被引证数181

11.5 若干国家的学科优势185

下编 中国基础研究

第12章 中国科技体制、科技政策与基础研究： 历史与现状189

12.1 中国科技管理体制及科技政策的结构及层次189

12.2 计划经济时期的基础研究： 艰难的历程192

12.3 中国科技体制和科技政策改革的进程208

12.4 科技体制改革进程中的基础研究政策220

12.5 中国科技政策的议程设置模式239

第13章 我国R&D及基础研究的投入、产出及绩效248

13.1 R&D及基础研究的投入248

13.2 中国基础研究的产出256

13.3 全球及中国纳米科技研究272

13.4 基础研究产出与投入呈正线性相关285

13.5 基础研究与国家的社会需求和经济发展阶段288

13.6 中国在经济财富与科学财富之“世界地图”上的位置291

第14章 科研团队与创新性研究293

14.1 科研团队、创新性研究： 内涵及影响因素293

14.2 研究中国创新性科研团队： 假设和方法296

14.3 清华大学李亚栋团队： 纳米晶合成的通用策略297

14.4 清华大学魏飞团队： 高纯度碳纳米管批量制备的基础研究305

第15章 我国基础研究的环境问题323

15.1 科研环境的一个分析框架323

15.2 基础研究环境存在的问题324

15.3 “不出版便出局”机制被异化329

结语： 支持基础研究 走向创新型国家336

政府支持基础研究的10个理由336

基础研究发展的中国模式： 中国基础研究的10个特征337

加强基础研究的10个方面建议338

参考文献340

1. 外文部分340

2. 中文部分343

访谈目录346

后记348

本书在借鉴国际上关于基础研究公共政策的理论研究和实证研究的基础上，论证了政府资助基础研究的正当性和必要性，论证基础研究对技术创新、人才培养等方面的重要贡献。本书本书分上、中、下三编。本书上编从经济学的角度论证政府资助基础研究的必要性，通过案例研究考察基础研究对技术创新的贡献，评介国际上关于基础研究对技术创新、对发明专利的贡献率以及关于基础研究的效益的实证研究。中编考察美国、德国、英国、日本等创新型国家以及中东欧转型国家基础研究的体制、投入、产出与绩效。下编考察我国基础研究的体制、政策的历史演进和现状，考察我国基础研究的投入、产出与绩效；对我国创新性科研团队进行案例研究，对我国科研环境存在的问题进行概括。最后总结出基础研究发展的中国模式，并提出加强我国基础研究的政策建议。本书可供科技政策研究者、科技管理者和科技工作者参考，还可用作科技政策、技术创新以及科学技术哲学等专业的硕士和博士研究生的教学参考书。