金融监管案例评析

导论 金融监管案例及其教学研究

第一篇 金融监管与金融业的稳定发展

《广场协议》后的日元升值及其影响（1985年）

阿尔巴尼亚金融危机（1992年）

东南亚金融危机（1997～1998年）

俄罗斯金融危机（1998年）

巴西金融危机（1999年）

阿根廷金融危机（2，001年）

迪拜金融危机（2009年）

希腊主权信用评级降低与希腊债务危机

东盟防范金融危机的新举措

巴林银行倒闭（1995年）与金融衍生品的操作风险

美国新世纪金融公司破产与美国的信贷危机蔓延

从美国次贷危机来看金融监管与金融创新的关系

（2007～2009年）

花旗和旅行者合并

银证通账户16万余额突然“蒸发”

利用互联网骗取信用卡诈骗案

第二篇 金融监管体系与内部控制

广东国际信托投资公司破产倒闭事件

海南发展银行倒闭案（1998年）

法国里昂信贷银行的内部控制案例

北岩银行挤兑案

证监会“王小石”案

徐放鸣挪用公款炒股案

朱小华违规发放巨额贷款案

由操作风险所导致的信用风险与流动性风险——华夏银行案

美国新英格兰银行挤兑案例

华夏银行沈阳分行唐相庆案

赵晓娟挪用储户存款挥霍案

王雪冰案

刘金宝案

建设银行张恩照事件

郭京毅官商勾结案

金融高官王益案

“涌金系”掌门人魏东自杀案

麦道夫金融诈骗案

刁娜案件与基层银行内控管理缺位

盗取银行存折密码取款

建行吉林分行3.2亿元惊天骗案

中国农业发展银行巨额固定资产租赁案

山西金融票据诈骗第一案

邮政储蓄职员违规操作挪用公款系列案

银广夏案

假法官骗倒大银行

明清时期山西货币商人的安全思想及其实践

美国伊利诺斯银行倒闭案

美日英三国的存款保险制度

第三篇 银行业监管

农行遂宁分行亿元违规放贷案的调查

森豪公寓骗贷案

交行2亿巨额诈骗案

辽宁省锦州交通银行与法院联手作假案

建行河北分行营业部成功揭破骗子骗术

温州假运钞车案

房地产金融与银行违规放贷

中国银行广东开平运行巨额资金盗窃案

中国银行高山案

河北省邯郸市农业银行金库5100万元现金被盗案

浦东发展银行陆家嘴支行违规二手房按揭借款诈骗案

违规发放个人汽车消费贷款案

银川市商业银行工作人员职务侵占案

齐鲁银行诈骗案

美国大陆伊利诺国民银行经营失败案

法国兴业银行内部欺诈案

爱尔兰联合银行欺诈案

多功能借记卡自助质押贷款诈骗案

北海道拓殖银行倒闭案

英国国民西敏士银行巨额亏损

巨额车贷诈骗与银行监管漏洞

美国新英格兰银行和自由国民银行倒闭事件

青海人行陈志清案

大和银行事件

雷曼兄弟银行破产案

第四篇 证券监管

上投摩根“老鼠仓”案例

杭萧钢构内幕交易案

顺驰发展案

南方证券股份有限公司破产案

大鹏证券有限公司破产案

327国债期货事件

中航油折戟石油期货

帕玛拉特事件

国储铜事件

期货公司“表见代理”的法律风险

德国金属公司石油期货交易巨额亏损案

“琼民源”事件

“亿安科技”操纵市场价格

中科创业操纵市场价格案

“云南证券”破产事件

德隆案

蓝田股份之谜

银广夏陷阱

基金黑幕

“带头大哥777”案

股市“黑嘴”汪建中

苏泊尔公司股票减持案

第五篇 保险业监管

平安保险亿元假保单案

永安违规经营案

中国人寿违规案

保险业不正当竞争监管主体之争

关于“如实告知”案例

第六篇 对其他金融的监管

海南华银国际信托投资公司案

成都资产管理公司腐败案

东方资产管理公司打包处置案

河南漯河银鹰典当行特大非法集资案

泰隆城市信用社“挤兑”案

台湾地区“卡债”危机

国际商业信贷银行的倒闭

日本长期信用银行破产案

亿霖木业非法集资案

浙江东阳非法集资案

大午集资案

湖南湘乡市村镇银行案

“传奇人物”焦英霞诈骗案

天宝系贷款案

后记

祁敬宇等主编的《金融监管案例评析》从金融监管的一般理论和实践出发，集古今中外，特别是近年来国内外金融领域发生的典型案例作为入选案例标准，案例涉及金融稳定、金融安全、金融监管环境、金融机构的内控机制、金融监管体制变革等焦点、热点问题，案例涉及的行业和金融机构涵盖银行业、证券业、保险业、信托业、租赁业、担保业、邮政储蓄业以及资产管理公司、财务公司等金融机构。