寿险公司从业人员合规培训教程

基础理论认识“合规”

第一节 合规的概念

第二节 为什么要合规

第三节 合规理念与合规文化

上篇 劳动合同制员工的合规管理培训

第一章 保监会关于合规管理的主要文件

第一节 《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》

第二节 《保险公司合规管理指引》

第二章 合规管理组织体系

第一节 《保险公司合规管理指引》的要求

第二节 泰康人寿合规管理组织体系介绍

第三章 合规管理实务

第一节 合规管理制度建设

第二节 合规风险管理

第三节 合规培训

第四节 合规报告

第五节 合规审查

第六节 合规考核

第七节 合规问责

第八节 违法违规事件举报

第九节 法律信息收集与发布

第十节 治理商业贿赂

第十一节 反洗钱

下篇 代理制营销员的合规展业培训

第一章 对保险代理法律关系的认识——合规的基础

第一节 代理法律关系的概念

第二节 代理法律关系与劳动雇佣关系的区别

第三节 “代理制保险营销员”及代理合同

第四节 《××保险公司个人代理人管理办法》(基本法)

第二章 保险公司营销员所享有的权利及相应的义务

第一节 代理制保险营销员所享有的权利

第二节 代理制保险营销员需要承担的义务

第三章 展业的资质要求

第一节 代理资格的取得——《保险代理从业人员资格证书》

第二节 开始展业生涯——《保险营销员展业证》

第三节 农村保险营销员资格的特殊管理

第四节 对新疆少数民族保险营销员资格考试的优惠政策

第四章 合规展业——营销生涯的成功基石

第一节 合规的展业

第二节 不合规的展业行为——“十九条纪律”

第三节 不合规的展业行为将导致的后果

第五章 合规的客户服务

第一节 合格的营销员应当提供的客户服务

第二节 客户服务的合规要求

第三节 绝对禁止的违法违规行为

第六章 反洗钱义务——依法应当履行的义务

第一节 认识反洗钱

第二节 营销员的法定反洗钱义务

第七章 合格的保险营销员应了解的法律常识

第一节 保险合同法律基础

第二节 婚姻继承法律基础

第三节 财税法律知识

附录

中华人民共和国保险法

保险公司合规管理指引

保险营销员管理规定

《寿险公司从业人员合规培训教程》内容分为三大部分，第一部分为基础理论，通过介绍与合规相关的概念、合规理念、合规文化使读者初步认识合规。第二部分劳动合同制员工的合规管理培训，专门针对寿险公司各级管理人员和员工，结合泰康人寿的合规管理实践，详细介绍寿险公司的合规管理体系及各项具体的合规管理实务，旨在使员工系统地、全面地对公司合规管理工作有所认知，为实现全员合规做好铺垫。第三部分代理制营销员的合规展业培训，专门针对保险营销员在展业过程中如何做到合规展业，以及作为一名合格的保险营销员应该了解的相关法律知识，给予了通俗翔实的介绍。

《寿险公司从业人员合规培训教程》是泰康人寿保险股份有限公司法律部总结公司几年来合规管理的实践经验，根据寿险公司合规经营和日常管理的实际需要，为寿险公司各级管理人员、员工、代理制营销员学习合规知识、掌握合规技能编写的一本有针对性、有实用功能的参考用书。理念阐释，专业规范，实务操作，案例翔实，合规经营，示范指导。