证券上市监管法律制度国际比较研究

导言

一、研究的背景

二、研究的价值

三、研究的范围

第一章证券上市监管法律基础理论探讨

第一节关于证券上市监管法律的含义分析

一、监管是对市场的校正一种特殊的法律行为

二、证券监管证券市场发展的基石

三、证券上市监管关于监管必要性的佐证

四、小结：证券上市监管法律的基本含义

第二节关于证券上市监管法律的经济理论基础分析

一、证券市场功能分析

二、市场失灵与政府干预理论

三、证券市场的失灵和证券监管的必要性

四、证券监管适度性分析

五、关于法律不完备性理论的介绍和批判监管的另一视角

第三节关于证券上市监管法律的性质分析

一、证券上市监管法律是公法与私法的结合

二、证券上市监管法律是社会本位法

三、证券上市监管法律兼有国内法与国际法的特性

第四节关于证券上市监管理念的法理分析

一、证券上市监管理念证券上市监管法律的宗旨

二、证券上市监管的目标监管理念的国际标准

三、证券上市监管的法律原则监管理念的法律要求

第二章证券上市监管基本法律架构法律体系及监管体制国际比较

第一节法律体系证券市场的法律保障

一、美国证券上市监管法律体系评析

二、其他国家或地区证券上市监管法律体系评析

三、比较与思考：证券上市监管法律的发展趋势

第二节监管体制法律规定下的制度设计

一、关于证券监管体制的分类述评

二、关于证券监管体制主要类型的比较分析

三、展望：关于证券监管体制的新发展

第三章证券上市的准入监管证券发行审核制度国际比较

第一节关于证券发行核准制的分析

一、证券发行核准制的含义及特征分析

二、证券发行核准制的立法思想

三、证券发行核准制的适用环境制度施行各国或地区的相关分析

四、关于证券发行核准制的总体评价

第二节关于证券发行注册制的分析

一、证券发行注册制的含义及特征分析

二、证券发行注册制的监管理念

三、证券发行注册制的适用以美国、日本为中心的分析

四、关于证券发行注册制的简短评价

第三节关于证券发行审核制度的比较与分析

一、几个需要澄清的问题

二、归纳与总结相互借鉴、共同发展

第四章证券上市的标准监管证券上市法定要件国际比较

第一节证券上市监管的指标考察法定条件分析

一、关于硬性指标规定的分析

二、关于软性约束条款的分析

三、关于证券上市监管指标的发展趋势

四、关于证券上市监管的另一标准形式要求分析

第二节证券上市监管标准的重心关于公司治理

一、公司治理的含义分析

二、公司治理的目标和意义

三、公司治理的历史演变

四、公司治理的模式选择

五、公司治理的标准OECD公司治理原则

第五章证券上市监管的核心辅助制度信息披露法律制度分析

第一节证券信息披露法律制度的基本理论分析

一、关于信息披露法律制度历史沿革和国际化趋势

二、关于信息披露法律制度的理论与挑战

三、小结

第二节强制性信息披露法律制度评析

一、关于信息披露制度的含义及基本内容

二、关于信息披露制度的法律价值

三、关于信息披露的法律标准

第三节信息披露法律制度的国际标准分析

一、关于海外证券市场信息披露监管与执法情况

二、关于上市公司初次信息披露比较

三、关于OECD信息披露规范的评析

第六章证券上市监管的国际化法律监管的趋同与国际协作

第一节证券上市法律监管国际化发展趋势分析

一、关于证券市场国际化的成因及表现

二、关于证券市场法律监管国际化的必然性

三、关于证券上市法律监管的国际化发展

第二节各国或地区对境外上市法律监管的双边合作分析

一、关于境外上市及其法律监管的意义

二、关于各国或地区对境外上市法律监管的基本特征

三、关于各国或地区对境外上市监管的法律冲突

四、关于各国或地区对境外上市法律监管的协调

第三节证券上市法律监管的国际合作分析

一、关于区域性法律监管合作

二、关于全球法律监管合作

三、关于WTO协议对全球证券市场法律监管的影响

第七章中国证券上市监管基本法律架构及完善

第一节我国证券上市监管法律制度的发展及评价

一、关于证券上市监管法律制度的历史沿革

二、关于证券上市监管法律的体系

三、关于证券上市监管法律的改革

四、关于证券上市监管法律的进一步完善

第二节我国证券上市监管体制的选择

一、关于证券上市监管体制的发展演变分析

二、关于证券监管机构的法律定位

三、关于证券监管体制的发展趋势

第八章中国证券上市监管若干法律制度之构建

第一节新股发行制度改革之探讨

一、当前新股发行制度缺陷分析

二、新股发行制度改革相关意见之评析

三、新股发行制度改革之设想

第二节证券上市保荐制度之构建

一、证券保荐制度在我国的产生和发展

二、完善我国证券保荐制度之建议

第三节境外公司境内上市制度之构建

一、境外公司境内上市的必要性分析

二、境外公司境内上市的可行性分析

三、境外公司境内上市的法律实践

四、境外公司境内上市制度之构建

第四节对监管者监管制度之构建

一、我国证券监管的局限性分析

二、对监管者法律监管的必要性分析

三、对证券监管者实施法律监管的制度构建

第五节证券纠纷司法救济制度之构建

一、仲裁是解决证券纠纷的有效方式

二、诉讼是解决证券纠纷的最后控制

参考文献

后记

　　本书立足于我国资本市场建立健全和具体操作过程中面临的难点、热点理论和实践问题，广泛参考发达国家的在公司法、证券法等商法领域的经验和判例学说，随时总结我国资本法治实践中的成功经验与失败教训，围绕资本市场法治的理念、内容、实施和效果这一中心展开系统、全面、深入、细致的论述，为我国资本市场的现代化与法治化提供智力支援。凡与公司制度、证券制度相关的问题、对策、判例、原则、理论、主张、争点，都将进行介绍、分析和评述。论丛注重挖掘国外资本市场法治中对中国完善立法具有借鉴价值的理论和制度，并就中国立法和实务上如何因应，提出自己的主张和建议。　　《证券上市监管法律制度国际比较研究》通过对证券发行上市监管制度的深入研究，梳理基本理论，比较各国实践，探讨现实问题，并展望监管制度完善与发展，尤其是为改革并完善我国证券上市监管制度，实现整个证券监管体系的有效运作、减少整个证券市场的风险、促进我国证券市场的进一步发展提供了有益的建议和参考。