证券从业资格考试应试辅导及考点预测

第一章 证券交易概述

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元

考点预测题

参考答案

第二章 证券交易程序

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 证券交易程序概述

第二节 证券账户和证券托管

第三节 委托买卖

第四节 竞价与成交

第五节 交易结算

考点预测题

参考答案

第三章 特别交易事项及其监管

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 特别交易规定与交易事项

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

考点预测题

参考答案

第四章 证券经纪业务

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 证券经纪业务概述

第二节 证券经纪业务的营运管理

第三节 证券经纪业务的营销管理

第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范

考点预测题

参考答案

第五章 经纪业务的相关实务

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 股票网上发行

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票

第三节 基金、权证和转债的相关操作

第四节 代办股份转让

第五节 期货交易的中间介绍

考点预测题

参考答案

第六章 证券自营业务

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 证券自营业务的含义与特点

第二节 证券公司证券自营业务管理

第三节 证券自营业务的禁止行为

第四节 证券自营业务的监管和法律责任

考点预测题

参考答案

第七章 资产管理业务

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格

第二节 资产管理业务的基本要求

第三节 定向资产管理业务

第四节 集合资产管理业务

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制

第六节 资产管理业务的监管和法律责任

考点预测题

参考答案

第八章 融资融券业务

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 融资融券业务的含义及资格管理

第二节 融资融券业务的管理

第三节 融资融券业务的风险及其控制

第四节 融资融券业务的监管和法律责任

考点预测题

参考答案

第九章 债券回购交易

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 债券质押式回购交易

第二节 债券买断式回购交易

第三节 债券回购交易的清算与交收

考点预测题

参考答案

第十章 证券登记与交易结算

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节 证券登记

第二节 清算与交收的含义

第三节 结算账户的管理

第四节 证券交易的结算流程

第五节 结算风险及防范

考点预测题

参考答案

自2009年出版以来，得到众多证券从业人员的青睐，经过多次修订完善，日趋成熟。2010年我国证券从业资格考试大纲及内容变化较大，我们组织相关专家根据最新大纲修订编写，并为每道模拟试题进行详细解析。此套书荣获“2009年全行业优秀畅销品种”奖，希望今年的努力能够再创佳绩。

从业人员资格考试，作为一种规范的行业准入制度，是国际通行的做法，有重要的现实意义，体现了行业规则和对从业人员的知识素质及能力的要求。因此，中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。同时规定，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。