证券市场基础知识

第一章 证券市场概述

考点1.1 掌握证券与有价证券的定义、分类和特征

考点1.2 掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能

考点1.3 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构

考点1.4 掌握证券发行主体及其发行目的

考点1.5 掌握机构投资者的主要类型及投资管理

考点1.6 掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成

考点1.7 熟悉投资者的风险特征与投资适当性

考点1.8 熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责

考点1.9 了解个人投资者的含义

考点1.10 熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势

考点1.11 了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势

考点1.12 了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化

考点1.13 掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容

考点1.15 了解资本主义发展初期和新中国成立前的证券市场

考点1.16 了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容

考点1.14 熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容

第二章 股 票

考点2.1 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法

考点2.2 熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征

考点2.3 掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念

考点2.4 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系

考点2.5 掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因

考点2.6 掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素

考点2.7 掌握普通股票股东的权利和义务

考点2.8 掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序

考点2.9 熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念

新增考点2.18 了解累积投票制和表决权的代理行使制度

考点2.10 熟悉优先股的定义、特征

考点2.11 了解发行或投资优先股的意义

考点2.12 了解优先股票的分类及各种优先股票的含义

考点2.13 掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念

考点2.14 掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义

考点2.15 掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义

考点2.16 熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念

考点2.17 熟悉我国股权分置改革的情况

第三章 债券

考点3.1 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类

考点3.3 熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素

考点3.2 熟悉债券与股票的异同点

考点3.4 熟悉各类债券的概念与特点

考点3.5 掌握政府债券的定义、性质和特征

考点3.6 掌握中央政府债券的分类

考点3.7 熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别

……

第四章 证券投资基金

第五章 金融衍生工具

第六章 证券市场运行

第七章 证券中介机构

第八章 证券市场法律制度与监督管理

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