奔向创业板

上篇实务篇

第一章创业板运行的制度平台

第一节创业板的创设

第二节创业板的法律框架

第三节创业板的股票发行制度

第四节创业板的股票上市制度

第五节创业板的股票交易制度

第六节创业板市场的监管制度

第七节创业板的信息披露制度

第八节创业板指数

第九节转板

第二章创业板发行上市条件

第一节创业板的行业定位

第二节主体资格

第三节独立性

第四节规范运营

第五节财务状况及会计

第六节募集资金运用

第三章企业在创业板发行上市流程管理

第一节企业前期准备工作

第二节上市前私募

第三节改制重组与股份公司设立

第四节上市辅导

第五节申报及受理

第六节预先披露

第七节预审

第八节发行审核委员会审核

第九节中国证监会核准

第十节发行及上市

第四章打造“准”上市公司（一）改制前法律尽职调查及规范

第一节改制前法律尽职调查

第二节发现问题和拟订并实施解决方案

第五章打造“准”上市公司（二）股份公司的设立

第一节我国《公司法》关于股份公司设立的相关规定

第二节改组为拟发行上市股份有限公司的规范性要求

第三节拟发行上市公司股份制改组的清产核资

第四节拟发行上市公司股份制改组的产权界定

第六章打造“准”上市公司（三）上市辅导

第一节辅导对象和辅导目标

第二节辅导程序

第三节辅导内容

第四节公司治理与独立董事制度

第五节辅导期间应进行的其他工作

第七章发行上市申报法律工作

第一节发行上市申报相关法律工作内容

第二节申报前法律尽职调查

第三节律师工作报告和法律意见书

第八章特殊类型企业创业板发行上市

第一节国有企业创业板发行上市

第二节外商投资企业创业板发行上市

第三节特定行业企业发行上市应当关注的法律事项

第一部分软件企业发行上市需要关注的法律问题

第二部分医药企业发行上市应关注的法律问题

第三部分连锁经营企业发行上市应关注的法律问题

第四部分食品行业企业发行上市应注意的法律问题

第五部分商业网站发行上市应注意的法律问题

第六部分农业企业发行上市应注意的法律问题

第七部分新能源企业发行上市应注意的法律问题

第八部分传媒行业发行上市应注意的法律问题

第九章上市公司治理及持续信息披露

第一节上市公司治理

第二节持续信息披露

第十章上市公司资本运营

第一节再融资

第二节并购重组

第三节股份回购和股权激励

第十一章刨业板上市公司的退市

下篇案例篇

一、首批创业板上市公司评析

二、安徽安科生物工程(集团)股份有限公司

三、北京神州泰岳软件股份有限公司

四、北京探路者户外用品股份有限公司

五、河南汉威电子股份有限公司

六、乐普(北京)医疗器械股份有限公司

七、南方风机股份有限公司

八、青岛特锐德电气股份有限公司

九、上海佳豪船舶工程设计股份有限公司

十、重庆莱美药业股份有限公司

十一、北京立思辰科技股份有限公司

十二、爱尔眼科医院集团股份有限公司

十三、西安宝德自动化股份有限公司

十四、成都金亚科技股份有限公司

十五、甘肃大禹节水股份有限公司

十六、成都硅宝科技股份有限公司

十七、杭州华星创业通信技术股份有限公司

十八、华谊兄弟传媒股份有限公司

十九、四川吉峰农机连锁股份有限公司

二十、沈阳新松机ga),-自动化股份有限公司

二十一、北京北陆药业股份有限公司

二十二、北京鼎汉技术股份有限公司

二十三、天津红日药业股份有限公司

二十四、深圳市华测检测技术股份有限公司

二十五、上海网宿科技股份有限公司

二十六、江苏新宁现代物流股份有限公司

二十七、惠州亿纬锂能股份有限公司

二十八、浙江银江电子股份有限公司

二十九、武汉中元华电科技股份有限公司

附录：

首次公开发行股票并在创业板上市相关法律法规目录

　　本书由多年从事境内外上市、并购重组、私募融资的法律以及投资银行业务的资深人士合作编写，编者希望将多年工作中积累的理论知识和实践经验进行总结，对创业板进行深入分析，并对多方资料进行了收集整理，帮助读者对创业板进行全景式了解。本书分为实务篇和案例篇。第一篇为实务篇，分为十一章。第一章介绍创业板运行的制度平台，包括我国创业板创设的过程、法律框架和各种制度等；第二章对创业板发行上市条件予以解读，对法条的关键点进行深度剖析；第三章介绍在管理创业板上市的流程管理；第四章至第六章，重点介绍如何打造“准上市公司”，内容涵盖准备上市过程中的三个重要环节：法律尽职调查、股份公司的设立和上市辅导；第七章介绍发行上市申报有关法律工作；第八章对不同类型和行业的企业在准备上市过程中可能遇到的法律问题进行剖析；第九章至第十一章介绍企业在创业板上市后需面对的公司治理及持续信息披露、上市后资本运营和创业板上市公司的退市。第二篇为案例篇，对首批28家创业板上市公司进行了评析，并对其基本情况和发行上市情况进行了介绍。