证券交易“五位一体”过关宝

第一章证券交易概述1

第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制1

考纲架构1

考点精讲1

第二节证券交易所的会员、席位和交易单元7

真题链接10

真题链接之华泉中天名师解析10

章节攻关11

章节攻关之华泉中天名师解析19

第二章证券交易程序25

考纲架构25

考点精讲25

第一节证券交易程序概述25

第二节证券账户和证券托管26

第三节委托买卖27

第四节竞价与成交31

第五节交易结算34

真题链接35

真题链接之华泉中天名师解析36

章节攻关37

章节攻关之华泉中天名师解析40

第三章特别交易事项及其监管43

考纲架构43

考点精讲43

第一节特别交易规定与交易事项43

第二节交易信息和交易行为的监督与管理50

真题链接54

真题链接之华泉中天名师解析55

章节攻关55

章节攻关之华泉中天名师解析62

第四章证券经纪业务67

考纲架构67

考点精讲67

第一节证券经纪业务概述67

第二节证券经纪业务的营运管理69

第三节证券经纪业务的营销管理75

第四节证券经纪业务的风险及其防范78

第五节证券经纪业务的监管和法律责任79

真题链接83

章节攻关84

真题链接之华泉中天名师解析84

章节攻关之华泉中天名师解析88

第五章经纪业务相关实务91

考纲架构91

考点精讲91

第一节股票网上发行91

第二节分红派息、配股及股东大会网络投票93

第三节基金、权证和可转换债券的相关操作96

第四节代办股份转让100

第五节期货交易的中间介绍104

真题链接105

真题链接之华泉中天名师解析106

章节攻关107

章节攻关之华泉中天名师解析113

第六章证券自营业务119

考纲架构119

考点精讲119

第一节证券自营业务的含义与特点119

第二节证券公司证券自营业务管理120

第三节证券自营业务的禁止行为122

第四节证券自营业务的监管和法律责任124

真题链接126

真题链接之华泉中天名师解析127

章节攻关128

章节攻关之华泉中天名师解析132

第七章资产管理业务137

第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格137

考纲架构137

考点精讲137

第二节资产管理业务的基本要求139

第三节定向资产管理业务141

第四节集合资产管理业务144

第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制147

第六节资产管理业务的监管和法律责任149

真题链接152

真题链接之华泉中天名师解析153

章节攻关154

章节攻关之华泉中天名师解析161

第八章融资融券业务167

考纲架构167

考点精讲167

第一节融资融券业务的含义及资格管理167

第二节融资融券业务的管理169

第三节融资融券业务的风险及其控制178

第四节融资融券业务的监管和法律责任181

第五节转融通业务182

真题链接186

真题链接之华泉中天名师解析187

章节攻关187

章节攻关之华泉中天名师解析193

第九章债券回购交易198

考纲架构198

考点精讲198

第一节债券质押式回购交易198

第二节债券买断式回购交易202

第三节债券回购交易的清算与交收205

真题链接207

真题链接之华泉中天名师解析208

章节攻关209

章节攻关之华泉中天名师解析214

第十章证券登记与交易结算220

考纲架构220

考点精讲220

第一节证券登记220

第二节证券交易清算与交收221

第三节结算账户的管理223

第四节证券交易的结算流程223

第五节结算风险及防范225

真题链接227

真题链接之华泉中天名师解析228

章节攻关229

章节攻关之华泉中天名师解析231

《证券交易》命题预测234

《证券交易》命题预测之华泉中天名师解析246

《"五位一体"过关宝证券交易》编辑推荐：《中国证券业从业人员资格考试“五位一体”过关宝指导用书》是华泉中天与财经类权威出版机构——经济科学出版社联手打造的一套证券类考试的经典指导用书。由“考纲架构、考点精讲、真题链接、章节攻关、命题预测”五大版块构成。五大版块，环环相扣，整合成“五位一体”式的体例格局，使考生在揣摩中顿悟，在理解中通透，在运用中熟练，在模拟中提高，在实战中通过。多年以来，“华泉中天”版证券业从业资格考试系列指导用书连续多次再版，已成为行业公认的畅销品牌，历年考生的指定首选指导用书。“五位一体”过关宝，轻松过关少不了！《"五位一体"过关宝证券交易》内容简介：为帮助广大考生在有限的时间内全面系统、高效准确地掌握考试知识点，提高和强化实战能力，最终顺利通过考试，华泉中天证券考试研究中心严格依据最新考试大纲，在深入研究历年考试命题规律的基础上精心编著了《2013-2014年中国证券业从业人员资格考试“五位一体”过关宝指导用书》。全套用书由《“五位一体”过关宝——证券市场基础知识》、《“五位一体”过关宝——证券交易》、《“五位一体”过关宝——证券投资基金》、《“五位一体”过关宝——证券投资与分析》、《“五位一体”过关宝——证券发行与承销》五个科目组成。 所谓“五位一体”，即以章为基础，每章均由考纲架构、考点精讲、真题链接、章节攻关、命题预测五大版块构成。一、考纲架构版块。本版块是对本章知识结构及考点的梳理和总结。二、考点精讲版块。本版块是对考试教材内容的归纳和凝炼。三、真题链接版块。本版块是对章节经典真题的精选并详细解析。四、章节攻关版块。本版块是对章节高频考点习题的汇编题及详细解析，助考生逐章攻关，最终轻松过关。五、命题预测版块。本版块是在深入剖析考试大纲及历年真题的基础上，对该科目考题进行深度预测及详细解析。全套指导用书涵盖大纲要求的所有考点，浓缩了考试教材的精华，并针对每个考点的大纲要求、难易程度和出题频率进行了详细地剖析。为了使考生能够快速掌握章节重要考点及了解出题形式，编者还精心编写了大量章节习题并详细详解，使考生在揣摩中顿悟，在理解中通透，在运用中熟练，在模拟中提高，在实战中通过。【作者简介】易智利，北京华泉中天文化发展有限公司创始人、董事长，原华图教育集团联合创始人、总经理，资深出版人，曾成功策划并主编数百套考试辅导用书，长年以来深受市场认可和广大考生的喜爱。