证券集团诉讼研究

序言（章武生）

前言

第一章 证券集团诉讼的基础理论

第一节 证券集团诉讼的概念及特征

一、证券集团诉讼的概念

二、证券集团诉讼的程序特征

三、证券集团诉讼法律适用的特征

四、证券集团诉讼的社会、立法及法理特征

第二节 证券集团诉讼运行机制概述

一、证券集团诉讼运行机制的内涵与外延

二、证券集团诉讼正当程序机制

三、证券集团诉讼激励机制

四、证券集团诉讼制约机制

五、证券集团诉讼赔偿及分配机制

六、证券集团诉讼运行机制间的关系

第三节 证券集团诉讼的历史沿革

一、美国证券集团诉讼发展轨迹

二、证券集团诉讼在其他国家的产生与发展

第二章 证券集团诉讼运行机制建构的理论依据

第一节 证券集团诉讼的公益性

一、公共利益的特征及群体诉讼的公益性

二、证券集团诉讼的公益性

第二节 证券集团诉讼的目的与功能

一、证券集团诉讼的目的

二、证券集团诉讼的功能

第三节 现代型诉讼对传统民事诉讼基本原则的修正理论

一、证券集团诉讼属于现代型（公共）诉讼

二、辩论原则在现代型诉讼中的修正

三、处分原则在现代型诉讼中的修正

四、法官在现代型诉讼中的积极角色

第四节 "欺诈市场理论"

一、"欺诈市场理论"诞生的背景与原因：信赖问题的提出

二、"欺诈市场理论"的基础--"有效市场理论"的产生及内涵

三、"欺诈市场理论"的产生：信赖推定的需要

四、"欺诈市场理论"的意义

五、"欺诈市场理论"的缺陷

六、"欺诈市场理论"在美国司法实践中的地位开始动摇

七、证券集团确认问题的根本解决之道

第三章 证券集团诉讼正当程序机制比较研究

第一节 证券集团诉讼集团成员退出权与参加权

一、美国证券集团诉讼集团成员退出权与参加权

二、澳大利亚证券集团诉讼集团成员退出权与参加权

三、加拿大证券集团诉讼集团成员退出权与参加权

四、韩国证券集团诉讼集团成员退出权与参加权

第二节 证券集团诉讼诉讼代表人的条件及产生程序

一、美国证券集团诉讼诉讼代表人的条件及产生程序

二、澳大利亚证券集团诉讼诉讼代表人条件及产生程序

三、加拿大证券集团诉讼诉讼代表人条件及产生程序

四、韩国证券集团诉讼诉讼代表人条件与产生程序

第三节 证券集团诉讼集团律师条件及产生程序川

一、美国证券集团诉讼集团律师条件及产生程序

二、澳大利亚和加拿大对证券集团诉讼律师条件规定的缺失

三、韩国证券集团诉讼集团律师条件及产生程序

第四节 证券集团诉讼通知制度

一、美国证券集团诉讼通知制度

二、澳大利亚证券集团诉讼通知制度

三、加拿大证券集团诉讼通知制度

四、韩国证券集团诉讼通知制度

第五节 证券集团诉讼正当程序机制比较研究的结论及启示

一、证券集团诉讼正当程序机制比较研究的结论

二、证券集团诉讼正当程序机制比较研究的启示

第四章 证券集团诉讼激励机制比较研究

第一节 证券集团诉讼律师酬金与诉讼基金

一、美国证券集团诉讼律师风险酬金

二、澳大利亚证券集团诉讼基金与律师酬金

三、加拿大证券集团诉讼律师酬金

四、韩国证券集团诉讼律师酬金

第二节 证券集团诉讼中代表人激励或补偿制度

一、美国证券集团诉讼代表人激励性酬金

二、澳大利亚证券集团诉讼中对代表人的补偿

三、加拿大与韩国证券集团诉讼代表人激励的缺失及相关观点

第二节 证券集团诉讼费用承担制度中的激励

一、美国证券集团诉讼费用自担机制

……

第五章 证券集团诉讼制约机制比较研究

第六章 证券集团诉讼赔偿与分配机制比较研究

第七章 我国证券集团诉讼运行机制研究

第八章 完善我国证券集团诉讼运行机制的构想

证券集团诉讼立法或司法解释建议稿

参考文献

附录

后记

《证券集团诉讼研究》对澳大利亚、加拿大、韩国、美国证券集团诉讼进行了比较研究，在一定程度上填补了该领域系统研究的空白。《证券集团诉讼研究》以对相关国家证券集团诉讼重要程序与实体问题的“点对点”比较进行框架构筑，有助于对证券集团诉讼研究的深化和细化。

在我们这样一个“新兴市场国家”，由于股市目的性、制度性、结构性缺陷等原因，上市公司虚假陈述等违法行为非常突出，中小投资者所蒙受的损失更为惨重；由于我国对集团诉讼在证券民事领域的禁止适用等限制性规定，证券市场的投资者维权之路更加艰难，他们只能借助于共同诉讼或单一诉讼的形式，以昂贵的诉讼成本进行维权。由于缺乏证券集团诉讼等有效的维权形式，绝大多数投资者只能选择放弃维权，而任加害者逍遥法外，续收不法利益。