证券市场监管

第一章 证券监管概述

第一节 什么是证券

第二节 证券市场及其参与者

第三节 证券监管概述

第四节 证券监管的国别经验

第一节 证券监管的主要理论

第二节 证券监管的原因与现实必要性

第三节 证券监管的法律基础

第一节 证券监管的目的与目标

第二节 证券监管的原则

第三节 证券监管的手段

第一节 证券监管体制的比较分析

第二节 政府监管与行业自律

第三节 我国证券市场监管体制

案例研究 中国香港的“会所之争”与集中监管体制的形成

第一章 证券监管概述

第一节 什么是证券

第二节 证券市场及其参与者

第三节 证券监管概述

第四节 证券监管的国别经验

第二章 证券监管的理论与法律基础

第一节 证券监管的主要理论

第二节 证券监管的原因与现实必要性

第三节 证券监管的法律基础

第三章 证券监管的目标与原则

第一节 证券监管的目的与目标

第二节 证券监管的原则

第三节 证券监管的手段

第四章 证券市场监管体制

第一节 证券监管体制的比较分析

第二节 政府监管与行业自律

第三节 我国证券市场监管体制

案例研究 中国香港的“会所之争”与集中监管体制的形成

第五章 信息披露监管

第一节 信息披露制度

第二节 内容和基本要求

第三节 公司上市前的信息披露

第四节 上市后信息披露

第五节 自愿性信息披露制度

第六节 违反信息披露制度的法律责任

案例研究

一、琼民源虚假信息披露案

二、银广夏惊天造假案

第六章 公司治理监管

第一节 公司治理概述

第二节 公司治理的主要架构与内容

第三节 我国上市公司治理的实践

案例研究

一、广东金曼的退市

二、猴王股份——大股东的提款机

第七章 证券交易监管

第一节 证券交易市场

第二节 证券交易制度

第三节 证券交易监管

第四节 证券交易违规行为

案例研究

一、王某利用内幕信息买卖延中股票案

二、亿安科技股票操纵案

第八章 证券中介机构监管

第一节 证券商监管的制度基础

第二节 证券商监管的主要内容

第三节 证券商的自我管理——风险管理与内部控制制度

第四节 我国证券商监管的实践

第五节 对其他证券中介机构的监管

第九章 证券投资基金监管

第一节 证券投资基金概述

第二节 世界主要国家和地区基金监管体系比较

第三节 我国证券投资基金监管的主要内容

案例研究 基金黑幕

第十章 期货市场监管

第一节 期货市场概述

第二节 中外期货市场监管体系比较分析

第三节 期货市场的基本制度

第四节 中国大陆期货市场的发展过程及监管实践

案例研究

一、国债期货327事件

二、郑州期货交易所9701绿豆期货操纵案

第十一章 证券监管的国际化趋势与合作

第一节 证券市场的国际化趋势

第二节 证券监管的国际化趋势

第三节 证券监管的国际合作与组织

第四节 中国证券市场国际化进程与证券监管国际化

附录1 深交所上市公司信息披露分类表

附录2 证券监管的目标和原则

序言

第一部分 目标和原则的介绍与阐述

第二部分 监管机构

第三部分 发行公司、市场中介机构和二级市场

参考文献

后记

《证券市场监管》是融智大学丛书证券投资专业系列教材之一，它不仅介绍了国内外证券监管的通行理论，而且着重介绍了我国证券监管部门的实践，分析我国证券监管中存在的问题并提出解决我国特殊问题的探索性思路。《证券市场监管》共有十一章，可分为三大部分。第一部分包括前四章，属证券市场监管的综述，是全书的入门；第二部分包括第五章至第十章，主要讲述了证券监管的主要内容，包括上市公司的信息披露监管和公司治理监管、证券交易监管、证券中介机构监管等内容；第三部分为最后一章，是在经济全球化的背景下来考察证券市场监管，分析了证券市场国际化及国际证券监管合作。