经济转型期产业成长与产业投资基金研究

0 导言

0.1 选题原因与文献综述

0.2 研究方法和内容结构

0.3 主要结论及创新点

1 产业与产业成长

1.1 产业生命周期与产业分类

1.1.1 产业的界定

1.1.2 产业生命周期

1.1.3 产业分类

1.2 产业成长及其阶段特征

1.2.1 产业成长的含义和产业成长轨迹

1.2.2 产业成长的阶段性及其主要特征

1.2.3 产业成长层级与产业升级

1.3 产业成长的动力机制与产业成长模式

1.3.1 产业成长动力机制的系统分析

1.3.2 产业成长的模式

1.4 产业成长与产业结构及产业组织的关系

1.4.1 产业成长与产业结构的关系

1.4.2 产业成长与产业组织的关系

2 不同类型产业的成长及其投资特性比较

2.1 自然垄断性产业的成长及其投资特点

2.1.1 自然垄断性产业的经济性质

2.1.2 自然垄断性产业的成长与投资特点——以基础设施产业为例

2.2 竞争性产业的成长与投资特性

2.2.1 竞争与竞争性产业

2.2.2 竞争性产业成长与投资特性

2.3 高新技术产业成长与投资特点

2.3.1 高技术与高技术产业成长特性

2.3.2 高技术产业的投资特性

3 我国产业成长与产业投资状况及其问题

3.1 我国产业成长的状况

3.1.1 改革开放以来我国产业成长的基本状况

3.1.2 改革开放以来我国产业成长的基本特征

3.2 我国产业成长存在的问题

3.2.1 产业成长迟滞与产业结构转换缺口问题

3.2.2 产业成长畸形与产业组织的优化问题

3.2.3 产业成长脆弱性与产业技术依存度高的问题

3.3 我国产业投资状况和问题

3.3.1 改革开放以来我国产业投资的基本状况考察

3.3.2 我国产业投资存在的问题

3.3.3 我国产业投资低效的原因分析

4 产业成长的金融支持

4.1 融资方式比较、选择因素及其演变

4.1.1 直接融资与间接融资的成本、风险及效率分析

4.1.2 融资方式选择的影响因素

4.1.3 经济发展中融资方式的演变

4.2 不同类型产业对融资方式的选择

4.2.1 垄断性产业和竞争性产业对融资方式的选择

4.2.2 高新技术产业对融资方式的选择

4.3 需求与金融创新：创业投资基金产生的原因分析

4.4 一个自然的推理：从创业投资基金到产业投资基金

5 产业投资基金概述

5.1 产业投资基金的定义和特点

5.1.1 投资基金起源与发展

5.1.2 产业投资基金的定义

5.1.3 产业投资基金的特点

5.2 产业投资基金分类

5.2.1 新兴产业或高新技术产业投资基金

5.2.2 支柱产业或战略产业投资基金

5.2.3 衰退产业和产业重组基金

5.2.4 基础设施产业投资基金

5.3 产业投资基金组织模式比较

5.3.1 公司型和契约型投资基金

5.3.2 封闭式投资基金和开放式投资基金的比较

5.3.3 私募投资基金与公募投资基金的比较

6 产业投资基金理论分析

6.1 产业壁垒与规模经济理论

6.1.1 产业壁垒对产业投资的影响

6.1.2 产业投资基金集合投资的优势分析

6.2 风险规避与组合投资理论

6.2.1 收益与风险的关系

6.2.2 资产组合理论及其发展

6.2.3 产业投资基金的投资组合分析

6.2.4 小结

6.3 专业化与交易费用理论分析

6.3.1 交易费用对投资的影响

6.3.2 产业投资基金：专业化与交易成本的降低

6.4 产业投资基金的委托一代理关系及其治理结构分析

6.4.1 不对称信息与委托一代理理论

6.4.2 产业投资基金中的委托一代理问题

6.4.3 产业投资基金的治理结构与委托一代理关系的改善

7 产业投资基金运作机制、风险控制与业绩评价

7.1 产业投资基金的运作机制

7.1.1 产业投资基金运作的基本程序

7.1.2 产业投资基金的资金筹集机制

7.1.3 产业投资基金的资金退出机制

7.2 产业投资基金的风险控制

7.3 产业投资基金的业绩评价

8 经济转型期发展产业投资基金的意义及其战略选择

8.1 经济转型期我国发展产业投资基金的意义

8.1.1 产业投资基金与产业结构转换

8.1.2 产业投资基金与产业重组、国有股减持和国有企业改革

8.1.3 产业投资基金与投融资体制改革和创新

8.2 我国产业投资基金发展历程

8.3 我国产业投资基金定位与发展模式选择

8.3.1 我国产业投资基金定位

8.3.2 我国产业投资基金模式选择

8.4 发展我国产业投资基金的战略原则和措施

8.4.1 发展我国产业投资基金的战略原则

8.4.2 发展我国产业投资基金的战略措施

参考文献

后记

本书的逻辑思路是从如何促进产业成长的思考入手，对产业成长的论述既是整个文章的逻辑起点，也是文章问题的提出。加上我国处于经济转型期这个约束条件限制，得出产业投资基金是解决问题的一种手段和方法。因此，本书对产业投资基金的研究是立足于产业成长这个目的的，而且产业成长成为文章或明或暗的一条主线。基于研究的目的和篇幅，本书只是从宏观和基本理论方面考察产业投资基金，对产业投资基金微观问题如基金如何进行经营管理、基金如何收费即佣金制度的设计以及投资者如何选择基金等，本书不作详细论述。 本书分为两大部分，共八章。第一部分包括前四章，主要论述与产业成长有关的问题，包括产业成长的一般规律、不同产业的成长和投资特性、我国产业成长存在的问题及其投资因素的影响以及产业成长的金融支持等。这一部分主要是为论述产业投资基金准备一个理论和现实基础，同时也是作为问题的提出。第二部分则可以认为是对第一部分提出问题的一个解答。第二部分包括后面四章，主要介绍产业投资基金的一般特点、分析其存在的理论根据及其运作机制、在经济转型期我国发展产业投资基金的重要意义及战略选择。