中国企业境外上市指引

◎第一章 香港

第一节 香港证券市场概述

一、香港的国际金融中心地位和上市优势

二、香港证券市场的构成

第二节 上市条件与上市方式

一、主板上市的基本条件

二、创业板上市的基本条件

三、矿业公司的最新上市规则修订

四、上市方式

第三节 主板与创业板上市规则

一、上市要求

二、上市后的其他要求

第四节 IP0上市程序与买壳上市程序

一、主板上市流程和具体程序

二、创业板上市流程和具体程序

三、在香港买壳上市的基本程序

第五节 上市费用

一、上市中介费用

二、交易所费用

三、买壳上市费用

案例一 升平煤矿买壳建发国际上市费用世界第一

案例二 上市成功为何对簿公堂——震惊中外的股权争夺战

案例三 资本运营专家驱赶“小肥羊”步入香港IP0上市

参考文献

◎第二章 美国

第一节 美国证券市场概述

一、美国证券市场的地位和上市优势

二、美国证券市场的构成

第二节 上市条件

一、纽约证券交易所上市条件

二、美国证券交易所上市条件

三、纳斯达克全球市场上市条件

四、纳斯达克小盘股市场上市条件

五、0TCBB和PinkSheets挂牌报价条件

六、美国股票市场上市条件比较

七、维持挂牌的条件

第三节 上市方式

一、普通股的首次公开发行

二、美国存托凭证与全球存托凭证

三、豁免发行

四、反向收购

第四节 IP0上市程序与上市费用

一、IP0上市的相关规定和程序

二、首次上市费用及年费

第五节 存托凭证的创设、上市及注销程序

一、存托凭证上市的总体程序

二、存托凭证的创设与注销

三、如何看懂美国股票价格——存托凭证的估价和交易

第六节 买壳上市程序及融资方式

一、在美国买壳上市概述

二、在OTCBB买壳上市应当具备的条件

三、目标壳公司应当具备的条件

四、买壳上市的具体操作程序

五、买壳上市后的主要融资方式

六、买壳上市的时间和费用

七、买壳上市操作应注意的问题

案例一 瑞达电源登陆OTCBB后成功转板NASDAQ

案例二 武汉鼓风机起死回生吹起纳斯达克风

……

第三章 加拿大

第四章 英国

第五章 澳大利亚

第六章 新加坡

第七章 中国企业赴境外上市的筹备与基本操作

企业赴境外上市常用网站

后记

《中国企业境外上市指引》详细阐述了中国企业赴境外上市的筹备与基本操作，重点介绍香港、美国、加拿大、英国、澳大利亚、新加坡六个国家和地区的上市条件、上市方式、上市程序和操作方法，并附以真实事件为素材的经典案例和颇具戏剧性的惊险案例，以此指导境外上市的全过程，具有较强的知识性、故事性和操作实用性。

　　《中国企业境外上市指引》可作为中国企业赴境外上市的操作指南，也可作为企业与境内外中介机构、投资机构实现全面对接的实战参考书；适合企业家、公司高管人员、融投资管理人员、财务人员以及高等院校金融、投资等专业的研究生和高年级本科生阅读；对证券公司、律师事务所、会计师事务所等中介机构和境内外投资机构的专业人员也具有一定的参考价值。