金融市场中的法律风险

缩略语对照表

绪论

第一节 风险和金融部门

第二节 金融部门的敏感性

第三节 法律风险的基本概念

第四节 对操作风险与日俱增的关注——“Basel II”

第五节 伦敦市场上的法律风险

第六节 全球背景

第七节 法律制定者和监管者

第八节 目前的某些风险执迷

第一篇 历史

第一章 一个具有里程碑意义的案例及其后果

第一节 市场的外部冲击——法律失败

第二节 Hammersmith and Fulham案中的法律要点

第三节 背景事实

第四节 案例更宽广的背景

第二章 一个概念上不可能的案例

第一节 “回押”及其法律逻辑

第二节 来自其他法域的压力

第三节 压力的缓解——遗留的问题

第三章 解决分歧

第一节 对抵消和净额结算的早期(但却是长期的)关注

第二节 一般性问题

第三节 为什么这种关注变得强烈起来

第四节 FLP的第一指导意见

第五节 股票借贷文件的问题——一个案例研究

第六节 判例法与立法发展

第七节 多边净额结算——British Eagle案及其余波

第二篇 特征

第四章 定义

第一节 背景

第二节 对“法律风险”含义理解的变化

第三节 我们是否需要定义

第四节 FSA的定义

第五节 英格兰银行的定义——基于原因的方法

第六节 FLP的方法

第七节 国际统一私法学会提出的定义

第八节 银行律师使用的两个定义

第九节 国际律师协会的定义

第十节 “流氓交易员”

第五章 来源

第一节 法律风险的来源

第二节 金融机构的行为

……

第三篇 实例

第四篇 管理

第五篇 结论

本书是论述金融市场法律风险的权威著作。作者基于“伦敦城”资深律师及金融法教授的双重身份，以英国及国际金融市场为背景，系统阐述了金融市场法律风险的概念、特征、来源、起因以及识别；并以案例为基础，分析了法律风险管理的基本原则、范围和情境，特别是律师在金融机构法律风险管理上的责任及可以使用的具体方法。本书不仅是颇具价值的学术专著，还是金融律师和金融机构合规人员的法律实践指南。【作者简介】Roger McCormick，现为伦敦经济学院客座教授、“法律与金融市场项目”主任，《法律与金融市场评论》(Lawand Financial Markets Review)主编。金融市场法律委员会工作组主席。自2002年以来，Roger McCormick教授一直担任国际律师协会法律风险工作小组联合主席。此前，Roger McCormick教授在“伦敦城”从事了近三十年的金融律师业务。Roger McCormick教授的主要研究领域是银行法、金融市场法律风险和公司金融。《金融市场中的法律风险》一书是其代表作。