证券交易

第1章 证券交易概述

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

考点1 掌握证券交易的定义、特征和原则

考点2 熟悉证券交易的种类

考点3 熟悉证券交易的方式

考点4 熟悉证券投资者的种类

考点5 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务

考点6 熟悉证券交易场所的含义、掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能

考点7 熟悉证券交易机制的种类、目标

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元

考点1 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务

考点2 熟悉证券交易所会员的日常管理

考点3 熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定

考点4 熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法

第2章 证券交易程序

第一节 证券交易程序概述

考点 熟悉证券交易的基本程序

第二节 证券账户和证券托管

考点1 掌握证券账户的种类

考点2 掌握开立证券账户的基本原则和要求

考点3 熟悉证券托管和证券存管的概念、掌握我国证券托管制度的内容

第三节 委托买卖

考点1 熟悉证券委托的形式

考点2 掌握委托指令的内容

考点3 掌握委托受理的手续和过程

考点4 掌握委托执行的申报原则和申报方式

考点5 熟悉委托指令撤销的条件和程序

第四节 竞价与成交

考点1 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式

考点2 熟悉证券买卖中交易费用的种类、掌握各类交易费用的含义和收费标准

第五节 交易结算

考点 熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序

第3章 特别交易事项及其监管

第一节 特别交易规定与交易事项

考点1 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定

考点2 熟悉回转交易制度

考点3 熟悉股票交易特别处理规定

考点4 熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定

考点5 熟悉创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理的规定

考点6 掌握开盘价、收盘价的产生方式

考点7 熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则

考点8 掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法

考点9 熟悉证券交易异常情况的处理规定

考点10 熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

考点1 熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则

考点2 掌握证券交易所关于交易行为监督的规定

考点3 熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定

第4章 证券经纪业务

第一节 证券经纪业务概述

考点1 熟悉证券经纪业务的含义和特点

考点2 掌握证券经纪关系的确立过程

考点3 熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容

考点4 掌握开立交易结算资金账户的要求

考点5 掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容

考点6 熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务

第二节 证券经纪业务的营运管理

考点1 熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范

……

第5章 经纪业务相关实务

第6章 证券自营业务

第7章 资产管理业务

第8章 融资融券业务

第9章 债券回购交易

第10章 证券交易的结算

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