证券投资基金

第一章证券投资基金概述

第一节证券投资基金的概念与特点

第二节证券投资基金市场的参与主体

第三节证券投资基金的法律形式

第四节证券投资基金的运作方式

第五节证券投资基金的起源与发展

第六节我国基金业的发展概况

第七节基金业在金融体系中的地位与作用

第二章证券投资基金的类型

第一节证券投资基金分类概述

第二节股票基金

第三节债券基金

第四节货币市场基金

第五节混合基金

第六节保本基金

第七节交易型开放式指数基金（ETF）

第八节QDII基金

第三章基金的募集、交易与登记

第一节封闭式基金的募集与交易

第二节开放式基金的募集与认购

第三节开放式基金的申购、赎回

第四节开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结

第五节交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易

第六节上市开放式基金（LOF）的募集与交易

第七节开放式基金份额的登记

第四章基金管理人

第一节基金管理人概述

第二节基金管理公司机构设置

第三节基金投资运作管理

第四节基金管理工质治理结构与内部控制

第五章基金托管人

第一节基金托管人概述

第二节机构设置与技术系统

第三节基金财产保管

第四节基金资金清算

第五节基金会计复核

第六节基金投资运作监督

第七节基金托管人内部控制

第六章基金的市场营销

第一节基金营销概述

第二节基金产品设计与定价

第三节基金销售渠道、促销手段与客户服务

第四节基金销售机构的准入条件与职责

第五节基金销售行为规范

第六节证券投资基金销售业务信息管理

第七节基金销售机构内部控制

第七章基金的估值、费用与会计核算

第一节基金资产估值

第二节基金费用

第三节基金会计核算

第四节基金财务会计报告分析

第八章基金利润分配与税收

第一节基金利润

第二节基金利润分配

第三节基金税收

第九章基金的信息披露

第一节基金信息披露概述

第二节我国基金信息披露制度体系

第三节基金主要当事人的信息披露义务

第四节基金募集信息披露

第五节基金运作信息披露

第六节基金临时信息披露

第七节特殊基金品种的信息披露

第十章基金监管

第一节基金监管概述

第二节基金监管机构和自律组织

第三节基金服务机构监管

第四节基金运作监管

第五节基金行业高级管理人员监管

第十一章证券组合管理理论

第一节证券组合管理概述

第二节证券组合分析

第三节资本资产定价模型

第四节套利定价理论

第五节有效市场假设理论及其运用

第六节行为金融理论及其应用

第十二章资产配置管理

第一节资产配置管理概述

第二节资产配置的基本方法

第三节资产配置主要类型及其比较

第十三章股票投资组合管理

第一节股票投资组合的目的

第二节股票投资组合管理基本策略

第三节股票投资风格管理

第四节积极型股票投资策略

第五节消极型股票投资策略

第十四章债券投资组合管理

第一节债券收益率及收益率曲线

第二节债券风险的测量

第三节积极债券组合管理

第四节消极债券组合管理

第十五章基金绩效衡量

第一节基金绩效衡量概述

第二节基金净值收益率的计算

第三节基金绩效的收益率衡量

第四节风险调整绩效衡量方法

第五节择时能力衡量

第六节绩效贡献分析

后记

　　本书为“2009年SAC证券业从业资格考试统编教材”中的一本。全书共分十五章，主要介绍了证券投资基金的类型、基金管理人、基金的市场营销、基金的信息披露、基金监管、资产配置管理、股票投资组合管理、债券投资组合管理、基金绩效衡量等内容。本书内容新颖，重点突出，详略得当，能理论联系实际，深入浅出，通俗易懂。