境外融资

引言

2014-2015年全球IPO市场

融资难困扰国内中小企业

第一章 中小企业上市：境内还是境外？

中小企业为什么要上市

国内资本市场融资不易

开启境外上市融资之路

第二章 境外主要资本市场

美国资本市场

香港资本市场

英国资本市场

新加坡资本市场

第三章 澳大利亚缘何成为境外上市“新通路”

天时优势：中澳自由贸易协定的签署

地利优势：发达的资本市场

人和优势：良好的投资环境

第四章 去澳大利亚上市融资

澳大利亚证券市场

澳大利亚证券交易所

其他证券交易所

赴澳上市要注意什么？

第五章 境外上市前期准备

通盘评估与全方位筹划

中介辅导机构的辅导

尽职调查

制定上市方案

上市前的私募

第六章 境外发行股票并上市的基本方式

境外直接上市

境外间接上市——造壳上市

境外间接上市——买壳上市

境外间接上市——借壳上市

第七章 境外上市申报

上市报批的申请程序

成立上市专案组启动上市程序

起草招股说明书

呈递上市申请文件

上市申报的审批标准

第八章 成功境外上市后的持续责任

重大事项的披露

上市后的持续合规

投资者关系管理

全书共分为八章，首先从宏观角度研究了我国中小企业当前面临融资难、融资贵的问题，并分析了解决这一问题的途径和办法，进而说明海外上市对于中小企业解决资金问题的作用。同时，书中对全球主要资本市场环境的优劣做比较分析，介绍全球主要资本市场及其上市条件。例如，澳大利亚作为全球重要的资本市场，曾被中国企业所忽略，但最近两年随着中澳两国经济关联性加强，以及中澳自贸协议的签订，澳洲资本市场的优势越发凸显。澳大利亚正在成为越来越多中国企业选择海外上市的“新热土”。书中还重点介绍了中国企业海外上市全过程（上市前、申请上市、上市后）可能会面对的主要问题，并系统地对这些问题做了说明。

本书的作者长期从事境外融资，具有非常丰富的实战经验。本书也是他根据自己多年的境外融资经验所撰写，详细介绍了包括中国香港、英国、美国、澳大利亚等世界各地主要的资本市场的内外部环境，并解析了不同资本市场的规则，条理分明地分析了各大资本市场的优劣势，同时强调了融资者在不同资本市场融资上市需要特别注意的地方，最大程度减少上市中可能会遇到的麻烦。针对境外融资上市可能会遇到的难题，本书也提供了针对性的解决方法。全书的内容皆是基于实际的境外融资情况而做的编排，一切从实用性出发。