规范金融跨国监管关系的程序化路径研究

引论

一、问题之来由：金融监管中的德性、理性和反思性

二、问题之提出：如何规范金融跨国监管关系

三、问题之佐证：研究文献综述

四、问题解决之规划：命题界定、研究框架及可能的创新与不足

第一章 反思法理论与规范金融跨国监管关系之契合

第一节 金融“跨国监管”解读：国/私人之自主

一、“监管”解读：“元监管”属性

二、“跨国”解读：跨国效果

第二节 反思法理论要义：“自主”与“内化”

一、反思法理论解读：“自主”与“内化”

二、关于反思法理论价值的认识

第三节 反思法与规范金融跨国监管关系的契合性

一、契合性之金融监管理论层面的证明：基于制度建构化解负外部性

二、契合性之金融风险特性层面的证明：降低复杂性

三、契合性之金融跨国监管特性层面的证明：规范自我监管

本章小结

第二章 程序化路径之金融跨国监管关系“自主”特性分析

第一节 金融跨国监管关系中的国家私人“自主”

一、布雷顿森林体系的崩溃与金融监管地位的提升

二、金融跨国监管中的国家与私人间关系：私人“自主”地位的提升与失衡

三、金融跨国监管中的国家间关系：国家“自主”

第二节 金融跨国监管网络化：国家私人“自主”之结构

一、金融跨国监管的多层面结构：技术性与政治性之适配

二、金融跨国监管网络的互动机制：监管标准的跨国传播

三、金融跨国监管关系的主权权力属性分析

第三节 金融跨国监管的“自我指涉”：国家私人“自主”之互动机制

一、监管竞争与监管合作之间的互动

二、监管竞争与监管套利之间的互动

三、监管竞争与监管俘获之间的互动

四、关于金融跨国监管领域“自我指涉”结构的认识与启示

本章小结

第三章 程序化路径之金融跨国监管关系“内化”分析

第一节 “内化”之程序化路径i平衡监管参与各方“自主”

一、为什么需要“内化”：应然性与现实需求‘

二、为什么需要通过程序化路径来“内化”

第二节 问责制：“内化”金融跨国监管关系的程序化路径

一、问责制的包容性．：求同存异。 二、问责制完善“自我指涉”结构的功能：“有所顾忌”、塑造共识

第三节 国家私人“自主”之“内化”程序：完善“自我指涉”结构

一、国家“自主”之“内化”程序

二、私人“自主”之“内化”程序：公司治理

三、关于程序化路径下法律的“自我指涉”结构之认识

本章小结

第四章 程序化路径之欧美金融跨国监管实践考察

第一节 “自主”与“内化”：Dodd．Frank法案的方案

一、“授权”监管规则创制：关于监管机构“自主”及规范

二、以“自主”制约“自主”：负外部性的“内化”

三、“自主”、“内化”思路对金融跨国监管的影响

第二节 欧盟规范金融跨国监管关系之程序化路径

一、欧盟以程序化路径规范金融跨国监管关系的依据

二、Lamfalussy程序与欧盟金融跨国监管规范创制程序化

三、Lamfalussy程序规范欧盟金融跨国监管关系之功能

四、Lamfalussy程序规范金融跨国监管关系的法律化安排

本章小结

尾论

一、总结

二、启示

学术研究服务于中国融人全球化的需要；服务于中国提倡的和谐世界思想的需要；服务于上海市建立国际贸易、国际金融、国际航运和国际经济中心的需要；服务于我国涉外司法实践的需要；服务于培养人才的教学的需要。