证券公司监管法律法规汇编

证券公司监管法律法规汇编

北京证券业协会, 编

出版社:法律出版社

年代:2014

定价:198.0

书籍简介:

随着资本市场逐渐成熟和转型发展,证券公司监管的法律法规进行了大量的制定、修订、废止等更新工作。本书对我国现有涉及证券公司监管和证券公司业务的证券法律规范进行了系统整理,原则上收录了截至2013年底最新的主要证券法律规范500余件,按照其主要调整对象分为综合类、组织管理、公司治理与合规风控等十三部分,,在方便相关工作人员查找的同时,也更好地普及了相关证券法。

书籍目录:

一、综合类中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法证券公司监督管理条例证券公司风险处置条例证券公司检查办法二、组织管理证券公司设立子公司试行规定证券公司业务范围审批暂行规定证券公司分类监管规定关于加强上市证券公司监管的规定证券公司业务(产品)创新工作指引(试行)证券公司分支机构监管规定中国证监会机构监管部关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知外资参股证券公司设立规则中国证监会关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的规定……三、公司治理与合规风控四、人员管理与资格管理五、业务管理六、财务七、托管与结算八、协助查询、冻结、扣划九、IT治理十、信息披露与报告十一、反洗钱十二、投资者保护(含投资者适当性、投资者教育及投保基金)十三、纠纷解决与法律责任

内容摘要:

★全面系统,分类明晰  收录最新的主要证券法律规范500余件,按照其主要调整对象分为综合类、组织管理、公司治理与合规风控、人员与资格管理、业务管理、财务、托管与结算、协助查询冻结扣划、IT治理、信息披露与报告、反洗钱、投资者适当性与投资者教育及投保基金,纠纷解决与法律责任等十三部分。  ★实务导向,指导实践  业务管理部分涵盖了证券经纪、证券自营、固定收益、投资银行、资产管理、融资证券、团购业务、投资咨询、代销金融产品等我国证券公司目前主要业务类型。直接指导证券公司业务实践。  ★实用便捷,检察方便  本书附送光盘,并在书中列明了光盘版的目录,以便对照使用、检索和复制下载。

书籍规格:

书籍详细信息
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9787511860880
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出版地北京出版单位法律出版社
版次1版印次1
定价(元)198.0语种简体中文
尺寸21 × 30装帧平装
页数印数

书籍信息归属:

证券公司监管法律法规汇编是法律出版社于2014.2出版的中图分类号为 D922.287.9 的主题关于 证券公司-监管制度-证券法-汇编-中国 的书籍。