法律尽职调查指要

上编 法律尽职调查总论

专题一 法律尽职调查概述

一、尽职调查的概念

二、法律尽职调查的特征

三、法律尽职调查的作用

四、法律尽职调查的标准

五、与法律尽职调查有关的主要规定

专题二 法律尽职调查的工作流程

一、确定法律尽职调查的目的、对象和范围

二、编制法规卷

三、设计并提供尽职调查问卷清单

四、收集、整理尽职调查资料

五、制作尽职调查工作底稿

六、审阅尽职调查资料

七、撰写尽职调查报告

八、提交尽职调查报告

专题三 法律尽职调查的方法和信息来源

一、法律尽职调查的方法

二、法律尽职调查的信息来源

专题四 法律尽职调查中的程序性事项

一、接受委托前的利益冲突调查

二、尽职调查的保密要求

三、法律尽职调查的培训

下编 法律尽职调查业务操作规程及常见法律问题

阅读说明

一、操作规程

二、法律尽职调查中的常见法律问题

专题一 设立和存续

一、操作规程

（一）主要法规

（二）审阅文件

（三）审核要点

（四）尽职调查报告撰写要求

二、关于公司的设立和存续的常见法律问题

一、公司名称不符合有关法律规定

二、公司名称未经有权机关核准

三、公司名称中未标明法定字样

四、公司名称与驰名商标冲突

五、公司法定代表人变更未办理相关登记

六、公司的法定代表人资格不符合任职资格

七、公司注册资本低于法定最低限额

八、公司注册资本需提前缴清

九、公司的经营期限短于拟议交易的需求

十、公司的经营期限超过法定时限

十一、公司的经营期限届满未办理延期登记

十二、公司的设立未能取得有权机关的批准

十三、外资比例低于25％的公司未办理批准证书和加注的营业执照

十四、公司设立程序不规范

十五、公司章程／其他股东协议中存在固定回报条款

十六、公司实际使用的经营场所与工商登记不一致

……

《法律尽职调查指要》将法律尽职调查过程中可能遇到的四百多个具体问题分为二十四个专题进行了全面、详细的梳理与分析，并有针对性地提出了各种情况下可能面临的风险、详细的解决方案、参考案例及特别提示等内容。