执纪与监督

前言

廉洁风险防控篇

异常行为排查视角下的上海金融系统案件风险防控实践与思考

金融机构员工异常行为排查防控研究

廉洁风险防控机制建设之我见

论证券业信息技术系统建设廉洁风险及其防控

上海银监局廉政风险防控试点的实践与思考

信托从业人员异常行为成因分析及防控研究

商业银行员工异常行为排查防控有效方式的再探索

民国银行舞弊案的特征、类型及防范——以1935年上海商业储蓄银行的研究为视角

预为先、防为主深化廉洁风险预防工作建设——基于安信农保预防工作实践的探索与思考

资本市场利益冲突及防范机制研究

结合内控管理健全商业银行廉洁风险预警防控体系

党风廉政建设与风险防控有机结合的途径研究

商业银行的道德风险论

浅谈保险行业反腐倡廉建设

国有商业银行纪检监察部门转职能、转方式、转作风研究

交易所建立廉政风险“技术防控”体系的实践

诱因、路径及保障——金融企业廉洁风险防控机制分析

健全风险预警防控体系加强金融债券市场廉政建设

证监系统防止利益冲突研究报告

改革创新过程中的利益冲突问题研究

执纪监督问责篇

从现阶段银行业金融犯罪的特点分析谈预防犯罪和创新

思想政治工作方法的认识

浅谈如何加强基层网点的案件防控工作

研究银行违纪案件规律优化监察部门办案模式

关于对反映违反中央“八项规定”精神信访举报处理的若干思考

强化员工行为分析筑牢基层行案防屏障

浅谈如何做好基层行的案件防控工作

加强基层网点制度执行力建设夯实案件防控工作基础

关于加强新形势下商业银行基层经营机构案防管理的若干思考

当前经济形势下银行风险防控及遏制腐败工作遇到的挑战及对策

论当前银行业金融机构面临的案防形势及防控对策

浅谈银行基层网点内部风险防范主要问题及相关对策

浅谈如何强化排查手段提升员工自控案防能力的思考

浅析当前银行业面临的案件风险隐患及案防工作的举措

新形势下银行业金融机构案件防控工作思考——多维度银行业基层机构风险防控管理工作实践

探索大数据时代下银行反腐倡廉查信办案新模式

基于中国金融腐败定量研究下的腐败成因和对策分析

金融企业责任追究制度研究

金融行业“四风”问题表现形式及治理对策研究

纪检监察特派员队伍的管理与建设

权力制衡内控篇

加强问责督查工作，培育良好问责文化——上海银行问责督查工作实践和思考

构建金融企业惩治和预防腐败体系的思考与实践

把握“三转”契机，探索实现金融机构纪检监察治理能力现代化

金融企业构建“不易腐，不能腐，不敢腐”工作机制初探——舞弊三角论在金融企业反腐倡廉建设中的运用

寿险公司的内控管理与价值创造

关于运用制度加科技惩治和预防腐败的思考

完善子公司反腐倡廉建设长效机制的思考

对于提升金融机构的内控制度的建议

关于构建商业银行权力运行监控机制的研究

对纪检监察工作融入业务的浅识

商业银行基层网点负责人权力制约和监督机制建设的研究

浅谈反腐倡廉制度建设

基于舞弊三角论和COSO内控框架的舞弊风险防控

泛资管行业的风险特点与爱建系统的风控对策

加强反腐倡廉制度建设，打造阳光金融企业

坚持党内监督与法人治理有机融合构建企业“联动加融入”机制

金融期货监管领域防止利益冲突现状分析与模型构建

“三重一大”决策制度在浦发银行发展中的作用及存在问题初探

浅议如何形成不想腐不能腐不敢腐的有效机制

金融企业反腐倡廉制度建设思考

惩防体系建设篇

基于企业文化建设的视角浅析防范商业银行道德风险

从心理视角谈加强员工廉洁从业教育

充分发挥微信在廉政宣传中的作用

转型期基层银行机构廉政文化建设问题研究

员工岗位廉洁教育研究

激发“廉洁文化与职业道德”双剑合璧功效筑牢国内商业银行抵御各类风险的铜墙铁壁

守线防虚、加强管理，做好基层网点惩防体系建设

以廉为荣 以贪为耻金融企业开展廉洁文化建设的实践与思考

以廉洁文化建设为抓手加强青年员工廉政教育

银行业反腐倡廉建设的若干思考

反腐倡廉调查报告

关于反腐倡廉工作的调研报告

固化群众路线活动经验加强金融企业作风建设

关于加强和改进反腐倡廉宣传教育问题的研究

高扬团队文化之帆，远航廉洁从业之船——信托公司金融廉政建设初探

落实“两个责任”深化金融企业党风廉政建设责任制

浅谈商业银行廉洁文化建设

浅谈商业银行基层分支机构反腐倡廉建设

浅析公司合规文化的构筑

建设有生命力的合规文化

金融企业惩防体系建设的实践与下一步设想

关于金融企业纪检监察工作的若干思考

后记

《执纪与监督：上海金融廉洁风险防控实践探索》所收录文章在对金融廉洁风险防控体系建设作理论阐述的同时，大都能联系金融领域反腐败实践，对金融廉洁风险防控体系的建设提出自己的具体意见和建议。

适读人群 ：广大读者

　　上海金融系统广大纪检干部已清醒认识到当前反腐败所面临形势之严峻，未雨绸缪，在总结以往工作的基础上，深入思考、仔细研究新常态下的上海金融反腐倡廉工作重点难点。2014年度，金融纪工委积极组织反腐倡廉优秀调研成果评选活动，系统各单位踊跃参加共报送调研成果240余篇，《执纪与监督：上海金融廉洁风险防控实践探索》一书择其优秀文章汇编出版，充分展示了上海金融系统纪检监察干部深入思考、勇于创新的精神和付出的努力、心血。分为四个篇目，分别为廉洁风险防控篇、执纪监督办案篇、权力制衡内控篇、惩防体系建设篇。《执纪与监督：上海金融廉洁风险防控实践探索》所收录文章在对金融廉洁风险防控体系建设作理论阐述的同时，能联系金融领域反腐败实践，对金融廉洁风险防控体系的建设提出自己的具体意见和建议，体现了《执纪与监督：上海金融廉洁风险防控实践探索》理论与实践并重的理念。