有效竞争导向的自然垄断产业规制改革研究

第1章 绪论

1.1 研究背景

1.2 问题的提出

1.3 研究意义

1.4 文献回顾

1.4.1 自然垄断理论

1.4.2 自然垄断产业的规制理论

1.4.3 自然垄断产业的规制改革经验

1.4.4 文献评述

1.5 研究内容和研究方法

1.5.1 研究内容

1.5.2 研究方法

1.6 创新与不足

第2章 引入竞争与规制改革

2.1 规制改革的动因

2.1.1 市场失灵与政府规制

2.1.2 规制失灵与规制改革

2.1.3 规制改革的本质

2.2 规制改革的目标

2.2.1 规制改革的直接目标

2.2.2 规制改革的终极目标

2.3 引入竞争

2.3.1 引入竞争的必要性

2.3.2 引入竞争的可能性

2.3.3 引入竞争的方式

2.4 规制方式转型

2.4.1 竞争性进入规制

2.4.2 激励性价格规制

2.5 本章小结

第3章 促进竞争的政府直接规制和反垄断间接规制

3.1 政府直接规制

3.1.1 市场结构规制

3.1.2 市场行为规制

3.2 反垄断间接规制

3.2.1 反垄断法的适用

3.2.2 滥用市场支配地位

3.2.3 反垄断法的实施机制

3.3 政府直接规制与反垄断间接规制的比较

3.3.1 两种规制工具的共性

3.3.2 两种规制工具的差异

3.3.3 两种规制工具的互补性

3.4 政府直接规制与反垄断间接规制的协调

3.4.1 协调内容

3.4.2 协调机制

3.4.3 直接规制与间接规制的融合

3.4.4 我国的现实选择

3.5 本章小结

第4章 垄断环节与竞争环节的接口界面规制

4.1 垄断环节与竞争环节的接口界面开放

4.1.1 中国电信和中国联通涉嫌垄断事件

4.1.2 概念界定

4.1.3 接口界面开放中的策略性行为

4.2 接人规制

4.2.1 拒绝接入的基本模型

4.2.2 促进网络接入的政府规制

4.2.3 我国自然垄断产业接入规制的完善

4.3 接入价格规制

4.3.1 接入价格挤压的基本模型

4.3.2 接入价格规制方法

4.3.3 我国自然垄断产业接入价格规制的完善

4.4 本章小结

第5章 网络之间的接口界面规制

5.1 网络之间的接口界面开放

5.1.1 两类典型的互联互通障碍

5.1.2 概念界定

5.1.3 接口界面开放中的策略性行为

5.2 互联规制

5.2.1 拒绝互联的经济利益动机

5.2.2 促进互联的政府规制

5.2.3 我国电信产业互联规制的改善

5.3 互联定价规制

5.3.1 市场定价下的策略性行为

5.3.2 互联定价规制方法

5.3.3 我国电信产业互联定价规制的改善

5.4 本章小结

第6章 产权制度约束下的激励性定价规制

6.1 中国自然垄断产业的产权特征

6.2 基本模型

6.2.1 研究假设

6.2.2 模型构造

6.2.3 博弈顺序

6.3 不同信息结构下的规制均衡

6.3.1 完全信息下的最优规制均衡

6.3.2 不完全信息下的次优规制均衡

6.3.3 规制均衡的政策涵义

6.4 本章小结

附录

第7章 引入竞争后的普遍服务规制

7.1 普遍服务概述

7.1.1 案例： 中国电信产业的“村通工程”

7.1.2 普遍服务的实施动因

7.1.3 普遍服务的传统实施机制

7.2 引入竞争后的普遍服务规制：普遍服务基金制度

7.2.1 普遍服务的主体

7.2.2 普遍服务基金的融资与管理

7.2.3 确定补贴的数额

7.3 普遍服务的竞争性供给：特许投标制

7.3.1 “为市场而竞争”

7.3.2 特许竞标理论

7.3.3 电信普遍服务中的特许投标： 以智利为例

7.4 我国自然垄断产业的普遍服务基金制度建设

7.4.1 电信普遍服务

7.4.2 电力普遍服务

7.4.3 邮政普遍服务

7.5 本章小结

第8章 静态规制合谋防范

8.1 规制合谋概述

8.1.1 规制合谋的发生条件

8.1.2 规制合谋的行为特征

8.1.3 规制合谋的类型

8.2 中国自然垄断产业易诱发规制合谋的制度背景

8.2.1 规制机构的独立性不足

8.2.2 规制过程的程序性欠缺

8.3 基本模型

8.3.1 参与人

8.3.2 不确定性

8.3.3 合同

8.3.4 支付函数

8.3.5 博弈时序

8.4 硬信息下的规制合谋防范

8.4.1 分析基准：无合谋

8.4.2 规制合谋的防范机制

8.4.3 规制合谋防范机制的比较静态分析

8.5 软信息下的规制合谋

8.5.1 基本模型

8.5.2 可能的合谋

8.5.3 规制合谋的防范机制

8.6 本章小结

第9章 动态规制合谋

9.1 动态规制的形式与承诺

9.1.1 动态规制的形式

9.1.2 动态规制中的承诺问题

9.2 基本模型

9.2.1 参与人

9.2.2 博弈时序

9.2.3 合同

9.2.4 支付函数

9.3 完全承诺下的动态规制合谋

9.3.1 分析基准

9.3.2 防范合谋的激励约束

9.3.3 规制合谋的防范机制

9.4 无承诺下的动态规制合谋

9.4.1 分析基准

9.4.2 一次合谋的防范机制

9.4.3 二次合谋的防范机制

9.5 规制合谋的治理

9.5.1 降低规制信息的不对称性

9.5.2 对规制机构的激励与惩罚

9.5.3 规制组织体系建设

9.6 本章小结

第10章 规制机构改革

10.1 规制机构的独立性建设

10.1.1 独立规制的理论基础与形式

10.1.2 当前我国的规制机构形式及改进

10.2 规制规制者

10.2.1 依法规制

10.2.2 规制分权制衡

10.2.3 当前我国的规制制约机制及改进

10.3 优化规制决策方法

10.3.1 规制影响分析

10.3.2 当前我国的规制决策方式改进

10.4 本章小结

第11章 研究结论与展望

11.1 主要结论

11.2 研究展望

参考文献

后记

《有效竞争导向的自然垄断产业规制改革研究》综合运用博弈论、激励理论、制度经济学分析、法经济学分析等研究方法，以市场化背景下自然垄断产业的有效竞争为改革导向，从规制激励和规制治理两方面来研究自然垄断产业引入竞争后的规制改革问题。阐述了以规制改革促进自然垄断产业有效竞争的机理。自然垄断产业的市场失灵要求引入规制，而规制失灵则提出了规制改革的议题。自然垄断产业规制改革的本质是双重失灵（市场失灵与规制失灵）下政府与市场关系的再调整，规制不是为了替代竞争而是为了促进竞争。规制改革既要实现和维护社会公共利益，还需要克服自然垄断产业的低效率问题，后者要求引入竞争。