私募基金的运作与发展

引 言

第1章 我国私募基金的投资策略与监管

1.1 我国私募基金的运作方式

1.2 我国私募基金的投资策略分析

1.3 我国私募基金投资运作中存在的问题

1.4 我国私募基金投资运作的规范与监管

附录：我国私募基金发展历程

第2章 有限合伙私募基金的规范运作——以浙江省为例

2.1 有限合伙私募基金的发展现状

2.2 有限合伙的组织机构

2.3 有限合伙私募基金的投资运作

2.4 有限合伙私募基金的意义

2.5 有限合伙私募基金存在的问题

2.6 有限合伙私募基金的发展对策

2.7 结论

附录：我国有限合伙制私募产生的背景

第3章 宁波市私募基金开展股权投资的现状

3.1 宁波市开展私募股权投资的重要性

3.2 宁波市私募股权投资运作流程

3.3 宁波私募股权投资的投资方式

3.4 宁波市私募股权投资的运作特点

3.5 宁波市私募股权投资退出及收益研究

3.6 宁波市私募股权投资面临的困境

3.7 宁波市私募股权投资平稳发展的对策

3.8 结论

附录

第4章 宁波市私募股权投资项目的收益与风险

4.1 宁波市具有私募基金投资企业的项目优势

4.2 宁波市私募股权投资对项目投资的倾向性

4.3 样本选取与数据获得

4.4 宁波市私募基金的收益分析

4.5 宁波市私募基金的风险分析

4.6 宁波市私募基金对所投项目风险防范的对策

附表：宁波市现有股权投资企业名单

第5章 宁波市私募基金对高新技术项目投资运作

5.1 宁波市私募股权基金对高新技术项目投资的重要性

5.2 宁波市私募基金对高新技术项目投资的现状

5.3 宁波市私募股权基金对高新技术项目的投资运作特点

5.4 宁波市私募股权基金对高新技术项目的投资方式

5.5 宁波市私募股权基金对高新技术项目的投资退出机制

5.6 宁波市私募股权基金对高新技术项目投资存在的问题

5.7 宁波市私募股权基金对高新技术项目的投资对策

第6章 宁波市私募股权投资对接产权交易中心的退出

6.1 产权交易市场促进私募股权投资退出

6.2 私募股权投资在产权交易市场退出的现状

6.3 私募股权投资在产权交易市场的运作流程

6.4 民间资本已成为宁波市产权交易中心的重要交易对象

6.5 宁波市私募股权基金在产权交易市场退出的必要性

6.6 私募股权投资基金在宁波市产权交易中心退出路径

6.7 宁波市产权交易中心促进私募股权投资退出的对策

6.8 结论

附录：我国产权交易市场的演变

第7章 阳光私募：证券公司直投业务

7.1 券商直投业务发展现状

7.2 券商直投业务的运作方式

7.3 券商开展直投业务的积极作用

7.4 券商开展直投业务的风险

7.5 券商开展直投业务的风险防范与发展对策

附件1：我国证券公司(券商)直投业务的相关政策

附件2：我国证券公司(券商)直投业务的重要事件

第8章 私募基金在证券市场的运作——以浙江省为例

8.1 我国私募基金在证券市场发展的历程及意义

8.2 股权私募基金在证券市场运作的表现方式

8.3 私募基金在股票市场运作存在的问题

8.4 私募基金在股票市场运作存在的风险

8.5 私募基金在证券市场规范运作的对策

附件：券商集合理财运行情况

第9章 私募基金欺诈行为及其防范——以浙江省为例

9.1 私募基金欺诈行为的表现形式

9.2 私募基金欺诈行为的风险特性

9.3 私募基金欺诈行为产生的原因

9.4 私募基金欺诈行为防范对策研究

9.5 结论

参考文献

附 件

附件1 我国PE市场主要的政策法规

附件2 浙江省股权投资企业、股权投资管理企业登记办法

附件3 宁波市鼓励股权投资企业发展的若干意见

附件4 宁波市私募股权投资基金调查问卷

附件5 宁波市私募股权投资公司项目投资计划书式样

后 记

《私募基金的运作与发展——以宁波为例》以私募股权投资为主线，即私募基金的组织形式(重点研究有限合伙制私募基金)→私募基金的收益与风险(重点研究私募基金的现状、典型投资项目)→私募基金的投资运作(重点研究高新技术投资项目、资本市场的运作、欺诈行为的防范)→私募基金的退出(重点研究私募基金在产权交易中心的退出)，作者田剑英通过规范研究、经验研究、理论分析、案例分析、归纳和演绎、计量统计分析等方法对私募股权投资基金的相关数据进行了处理和研究，提出了发展私募股权投资基金的思路与发展对策。作者简介：田剑英，女，1966年5月出生，浙江绍兴人，浙江万里学院商学院金融学教授，浙江省教育厅金融学重点学科负责人。长期从事国际投资、资本市场、民间投资和投资理财的研究，先后主持或参与省、市课题十余项，已公开发表各类学术论文四十余篇，专著三部，读本一部，参编一部。主讲投资学、经济学、家庭理财等课程。