企业投资融资法律风险管理与防范策略

第一编 企业融资中的法律风险分析与防范

第一节 企业间借贷融资的法律风险与防范

一、何为企业间的借贷

二、非法形式的具体表现

三、企业间的合法融资方式

第二节 贷款融资中的法律风险与防范

一、贷款不能的法律风险与防范

二、贷款筹划中的法律风险与防范

三、担保方式选择中的法律风险与防范

四、贷款监管中的法律风险与防范

五、违反金融监管法规的刑事法律风险与防范

第三节 企业民间集资的法律风险与防范

一、企业民间集资的法律风险分析

二、企业民间集资的具体方式

第四节 上市融资中的法律风险与防范

一、公司上市筹划法律风险与防范

二、上市公司股本控制法律风险与防范

第五节 债券融资中的法律风险与防范

一、何为企业债券

二、企业债券具有哪些特征

三、债券融资具有何种优点

四、债券融资的法律风险与防范

第六节 融资租赁中的法律风险与防范

一、融资租赁概念及特点

二、融资租赁中的法律风险分析与防范

第七节 风险投资融资中的法律风险与防范

一、什么是风险投资

二、风险投资的运作

三、风险投资融资中的法律风险与防范

第八节 私募股权投资中的法律风险与防范

一、什么是私募股权投资

二、私募股权投资的主要特点

三、PE与VC的区别

四、私募股权投资基金与私募证券投资基金的区别

五、PE机构的组织形式

六、私募股权投融资存在的法律风险

第二编 企业融资相关法律文书法律风险评析

一、《银行贷款抵押合同》主要条款与法律评析

二、《银行质押贷款合同》主要条款与法律评析

三、《保证担保贷款合同》主要条款与法律评析

四、《银行委托贷款合同》主要条款与法律风险评析

五、《民间借贷合同》主要条款与法律评析

六、《委托理财协议》主要条款与法律评析

七、《股权转让合同》主要条款与法律评析

八、《证券承销协议》主要条款与法律评析

九、《可转换公司债券》主要条款与法律评析

十、《上市推荐协议书》主要条款与法律评析

十一、《股票发行与上市法律代理合同》主要条款与法律评析

十二、《招股说明书》主要条款与法律评析

十三、《融资租赁合同》主要条款与法律评析

十四、《商业计划书》主要条款与法律评析

十五、《尽职调查报告》主要条款与法律评析

十六、《风险投资协议》主要条款与法律评析

十七、《商业秘密保密协议》主要条款与法律评析

十八、上市融资过程中的主要法律意见书范围与法律评析

第三编 企业融资专项法律风险测试题

一、企业间借贷

二、企业贷款融资

三、企业民间集资

四、企业债券融资

五、企业上市融资

六、企业租赁融资

七、风险投资融资与私募股权融资

第四编 相关法律法规及司法解释

1.贷款通则

2.全民所有制工业企业转换经营机制条例

3.非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法

4.关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知

5.定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定

6.国务院关于清理有偿集资活动坚决制止乱集资问题的通知

7.中国人民银行关于加强企业内部集资管理的通知

8.证券公司客户资产管理业务试行办法

9.中国证券监督管理委员会关于企业申请境外上市有关问题的通知

10.国家税务总局关于外国投资者并购境内企业股权有关税收问题的通知

11.境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引

12.企业债券管理条例

13.公司债券发行试点办法

14.关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》的通知

15.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号——可转换公司债券募集说明书(2003年修订)

16.国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知

17.中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见

18.国务院关于坚决制止乱集资和加强债券发行管理的通知

19.外商投资租赁业管理办法

20.金融租赁公司管理办法

21.企业会计准则第2l号——租赁

22.商务部国家税务总局关于从事融资租赁业务有关问题的通知

23.国际统一私法协会国际融资租赁公约

24.创业投资企业管理暂行办法

25.商务部关于外商投资举办投资性公司的规定

26.关于外商投资举办投资性公司的补充规定

27.外商投资创业投资企业管理规定

28.中央企业投资监督管理暂行办法

29.最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知

30.最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释

31.最高人民法院关于审理联营合同纠纷案件若干问题的解答

32.最高人民法院关于企业相互借贷的合同出借方尚未取得约定利息人民法院应当如何裁决问题的解答

33.最高人民法院关于对企业借贷合同借款方逾期不归还借款的应如何处理问题的批复

34.最高人民法院关于如何确认公民与企业之间借贷行为效力问题的批复

35.《最高人民法院关于人民法院审理借贷案件的若干意见》

36.最高人民法院关于审理经济合同纠纷案件有关保证的若干问题的规定

37.最高人民法院关于审理融资租赁合同纠纷案件若干问题的规定

参考资料

《企业法律风险管理与防范策略丛书》总后记

《企业投资融资：法律风险管理与防范策略》系《企业法律风险管理与防范策略丛书》的第5本。《企业投资融资：法律风险管理与防范策略》正文分为四编：企业投资融资法律风险管理与防范、企业投资融资相关法律文书评析、企业投资融资法律风险与防范测评题和企业投资融资相关法律法规汇编。
　　《企业投资融资：法律风险管理与防范策略》第一编在体系上遵循“分析、评估、防范、管理法律风险”的原则和步骤。每一节中均设置了企业投资融资各环节的典型案例，在介绍基本案情后，以智维律师的角度进行了评析，揭示了如何防范和管理相关风险。
　　第二编，集中列举了企业投资融资中所可能使用的各种法律文书范本，使得读者明了在各种企业投资融资类型中需要用到哪些文书，具有典型的示范意义。
　　第三编，作者在其他同类书籍的基础上，进行了超越，引进了法律风险测试题，从而可以更好地与读者进行沟通和交流。
　　第四编，作者以智维律师的视角，对企业投资融资中所运用的法律、法规和规章进行了列举，对企业高级管理人员、公司法律顾问和实务律师，都具有积极的引导作用和查询功能。
　　总之，《企业投资融资：法律风险管理与防范策略》具备了实务类书籍法律解决方案的“典型案例、法律文书、解决程序、法律规定”等要素，体例科学，形式合理，内容丰富，可操作性强，是法律与商业相结合的集大成者！

资深律师带领一个敬业团队，亲身实践企业的经营和管理，并以法律人的独特思维，深邃地探索、研究中国企业法律风险课题。
　　法律与商业相结合的管理和预防企业风险的。
　　知名法学家、企业家对该丛书的评介
　　企业面临着双重风险，这就是商业风险与法律风险。商业风险无可回避，法律风险却可防范。本书作者立
　　足于法律的理论与实践。从企业经营者的角度入手，采用大量翔实的案例，全面深入地分析了企业所面临的各种法律风险，并提出了法律风险的化解之道，是中国企业防范法律风险的必读之书。
　　——著名法学专家，北京大学法学院副院长、教授　陈兴良先生
　　我们的企业家在创业和发展的方方面面都有个无法回避的问题，那就是法律风险。可以说，中国的企业经营者不乏发现商机的天赋，但却缺少对法律和法律风险的充分认识。相信这套企业法律风险丛书的出版，对中国企业的法律风险意识传播，以及法律风险防范能力的提高，都将具有非常重要的现实意义。
　　——著名法学专家，国家法官学院教授　张泗汉先生
　　一名资深律师，带领一个团队，亲身实践企业的经营管理之中，并以法律人独特的思维，深邃地思索研究中国企业所面临的1400余项法律风险领域，凝结形成了这一系列丛书，相信能够为中国法制经济建设贡献一份力量和智慧。
　　——著名法学专家，中国法学会研究部主任　方向先生
　　虽然大多数企业家都不愿意违法，但是又有多少企业家因违法而置身大牢；虽然很多企业都貌似合规经营，但是又有多少企业最终遭致破产清算。这就是企业面临的法律风险。相信本套丛书的出版能够提高广大企业家的法律风险意识，能够帮助中国企业走向健康发展之路。
　　——著名管理培训专家，巨思特（北京）管理顾问公司董事长　李强先生
　　今天这个社会里，我们不缺乏商业风险的培训和管理，我们的企业家也完全有能力把握商业风险。但是，我们却真的缺乏法律风险管理的教育，我们的企业家也真的缺乏法律风险的防范意识。我们相信这套丛书能够
　　给中国企业界带来福音。
　　——著名企业家，钰泰国际集团总裁　黄朝阳先生