证券投资基金

第一篇大纲解读及备考指导

大纲解读/3

目的与要求/3

考试大纲/3

备考指导/10

一、复习要点指导/10

二、答题技巧攻略/11

第二篇知识精讲及命题预测

第一章证券投资基金概述/15

本章考点内容精析/15

第一节证券投资基金的概念与特

点/15

第二节证券投资基金的运作与参与

主体/16

第三节证券投资基金的法律形

式/18

第四节证券投资基金的运作方

式/18

第五节证券投资基金的起源与发

展/19

第六节我国基金业的发展概况/20

第七节基金业在金融体系中

的地位与作用/22

本章经典真题回顾/23

本章预测试题/24

参考答案及解析/26

第二章证券投资基金的类型/29

本章考点内容精析/29

第一节证券投资基金分类概述/29

第二节股票基金/32

第三节债券基金/35

第四节货币市场基金/37

第五节混合基金/38

第六节保本基金/39

第七节交易型开放式指数基

金（ETF）/40

第八节QDII基金/42

第九节分级基金/43

第十节基金评价与投资选择/44

本章经典真题回顾/48

本章预测试题/49

参考答案及解析/51

第三章基金的募集、交易与登记/53

本章考点内容精析/53

第一节基金的募集与认购/53

第二节基金的交易、申购和赎回/55

第三节基金份额的登记/62

本章经典真题回顾/63

本章预测试题/64

参考答案及解析/66

第四章基金管理人/69

本章考点内容精析/69

第一节基金管理人概述/69

第二节基金管理公司机构设置/71

第三节基金投资运作管理/73

第四节特定客户资产管理业务/75

第五节基金管理公司治理结构与内部

控制/76

本章经典真题回顾/81

本章预测试题/82

参考答案及解析/84

第五章基金托管人/87

本章考点内容精析/87

第一节基金托管人概述/87

第二节机构设置与技术系统/89

第三节基金财产保管/89

第四节基金资金清算/91

第五节基金会计复核/92

第六节基金投资运作监督/93

第七节基金托管人内部控制/94

本章经典真题回顾/96

本章预测试题/97

参考答案及解析/99

第六章基金的市场营销/101

本章考点内容精析/101

第一节基金营销概述/101

第二节基金产品设计与定价/103

第三节基金销售渠道、促销手段与客户

服务/104

第四节基金销售机构/107

第五节基金销售业务规范/109

第六节证券投资基金销售业务信息

管理/113

第七节基金销售机构内部控制/115

本章经典真题回顾/116

本章预测试题/117

参考答案及解析/119

第七章基金的估值、费用与会计核算/121

本章考点内容精析/121

第一节基金资产估值/121

第二节基金费用/124

第三节基金会计核算/125

第四节基金财务会计报告分析/127

本章经典真题回顾/128

本章预测试题/129

参考答案及解析/132

第八章基金利润分配与税收/135

本章考点内容精析/135

第一节基金利润/135

第二节基金利润分配/136

第三节基金税收/136

本章经典真题回顾/138

本章预测试题/139

参考答案及解析/141

第九章基金的信息披露/143

本章考点内容精析/143

第一节基金信息披露概述/143

第二节基金主要当事人的信息披露

义务/146

第三节基金募集信息披露/148

第四节基金运作信息披露/150

第五节基金临时信息披露/153

第六节特殊基金品种的信息披露/154

本章经典真题回顾/156

本章预测试题/157

参考答案及解析/159

第十章基金监管/161

本章考点内容精析/161

第一节基金监管概述/161

第二节基金监管机构和自律组织/162

第三节基金服务机构监管/164

第四节基金运作监管/167

第五节基金行业人员监管/172

本章经典真题回顾/178

本章预测试题/179

参考答案及解析/181

第十一章证券组合管理理论/183

本章考点内容精析/183

第一节证券组合管理概述/183

第二节证券组合分析/186

第三节资本资产定价模型/190

第四节套利定价理论/193

第五节有效市场假设理论及其运

用/194

第六节行为金融理论及其应用/196

本章经典真题回顾/197

本章预测试题/198

参考答案及解析/201

第十二章资产配置管理/205

本章考点内容精析/205

第一节资产配置管理概述/205

第二节资产配置的基本方法/206

第三节资产配置主要类型及其比

较/209

本章经典真题回顾/212

本章预测试题/213

参考答案及解析/216

第十三章股票投资组合管理/219

本章考点内容精析/219

第一节股票投资组合的目的/219

第二节股票投资组合管理基本策

略/220

第三节股票投资风格管理/220

第四节积极型股票投资策略/222

第五节消极型股票投资策略/224

本章经典真题回顾/225

本章预测试题/226

参考答案及解析/227

第十四章债券投资组合管理/229

本章考点内容精析/229

第一节债券收益率及收益率曲线/229

第二节债券风险的测量/232

第三节积极债券组合管理/234

第四节消极债券组合管理/235

第五节投资者的选择/237

本章经典真题回顾/238

本章预测试题/239

参考答案及解析/241

第十五章基金绩效衡量/243

本章考点内容精析/243

第一节基金绩效衡量概述/243

第二节基金净值收益率的计算/245

第三节基金绩效的收益率衡量/246

第四节风险调整绩效衡量方法/247

第五节择时能力衡量/250

第六节绩效贡献分析/251

本章经典真题回顾/252

本章预测试题/253

参考答案及解析/256

第三篇历年真题及名师详解

2014年证券业从业资格考试——《证券投资基金》试题精选/261

参考答案及解析/272

证券业从业资格考试的科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》；专业科目包括《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》和《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。考试日期由证券业协会每年统一确定，全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图教育专家、学者共同编写了这套《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》系列丛书，帮助考生提高复习效率，顺利通过考试，这套丛书涵盖了考试大纲列出的全部内容，知识全面且重点突出。并收录2014年考试真题，配有解析。无论是讲解部分还是试题部分，在体例、版式、栏目和内容设计上，都力图做到科学、实用。

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