证券期货违法犯罪案件办理指南

第一部分 司法解释、参考案例及实务探讨

【司法解释及其理解与适用】

最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》

《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的理解与适用

【参考案例】

肖时庆受贿、内幕交易案

杜兰库、刘乃华内幕交易，刘乃华泄露内幕信息案

赵丽梅等内幕交易案

李启红等内幕交易、泄露内幕信息案

王文芳泄露内幕信息、徐双全内幕交易案

董正青等内幕交易、泄露内幕信息案

杨治山内幕交易案

【典型案例裁判文书】

被告单位国美电器有限公司、北京鹏润房地产开发有限责任公司单位行贿，被告人黄光裕非法经营、内幕交易案

【实务探讨】

第一部分  司法解释、参考案例及实务探讨

【司法解释及其理解与适用】

最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》

《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的理解与适用

【参考案例】

肖时庆受贿、内幕交易案

杜兰库、刘乃华内幕交易，刘乃华泄露内幕信息案

赵丽梅等内幕交易案

李启红等内幕交易、泄露内幕信息案

王文芳泄露内幕信息、徐双全内幕交易案

董正青等内幕交易、泄露内幕信息案

杨治山内幕交易案

【典型案例裁判文书】

被告单位国美电器有限公司、北京鹏润房地产开发有限责任公司单位行贿，被告人黄光裕非法经营、内幕交易案

【实务探讨】

内幕交易犯罪的司法认定

第二部分  规范性指导意见及相关法律问题探讨

【指导意见及起草说明】

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会《关于办理证券期货犯罪案件若干问题的意见》起草说明

【实务探讨】

证券期货犯罪证据问题

证券期货犯罪管辖问题

证券期货犯罪执法协作问题

第三部分  相关法律、法规及其他法律规范性文件

【内幕交易相关】

中华人民共和国证券法

中华人民共和国证券投资基金法

期货交易管理条例

国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知

上市公司信息披露管理办法

上市公司重大资产重组管理办法

证券期货市场诚信监督管理暂行办法

非上市公众公司监督管理办法

信息披露违法行为行政责任认定规则

关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定

关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定

基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知

中国证券监督管理委员会关于进一步加强稽查执法工作的意见

【执法协作相关】

国务院关于整顿和规范市场经济秩序的决定(节选)

行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定(节选)

最高人民检察院、全国整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室、公安部《关于加强行政执法机关与公安机关、人民检察院工作联系的意见》(节选)

公安机关办理经济犯罪案件的若干规定(节选)

最高人民检察院、全国整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室、公安部、监察部《关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的意见》(节选)

中国证券监督管理委员会《关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知》(节选)

第四部分  附录材料

【新闻发布稿】

最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的新闻发布稿

【专访】

人民日报专访中国证券监督管理委员会副主席刘新华：内幕交易颠覆股市根基

【工作报告】

关于打击证券期货犯罪专项工作主要问题的报告

     为及时解决办案过程出现的新情况、新问题，帮助广大读者正确理解和适用《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》和《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》以及《关于贯彻执行<关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见> 有关问题的通知》，最高人民法院刑二庭、中国证监会法律部会同打击证券期货违法犯罪专题工作组等其他部门的相关人员，立足司法实践，对办理证券期货违法犯罪案件过程中存在的突出法律问题进行了梳理和分析，并编写了《证券期货违法犯罪案件办理指南》一书。
     由裴显鼎、黄炜、苗有水主编的这本书分为四个部分： 第一部分司法解释、参考案例及实务探讨，旨在加深读者对内幕交易司法解释、内幕交易刑事案件法律适用问题的争议焦点以及相关处理原则的全面了解，并通过以案说法切实加强同类案件的司法指导。
     第二部分规范性指导意见及相关法律问题探讨，旨在加深读者对司法解释外的规范性指导文件的理解，并通过实务问题的探讨，促进整治非法证券活动协调小组各成员单位达成共识，指导和监督地方各级人民法院、人民检察院、公安部门、证监部门在执法上的分工合作和相互制约。
     第三部分相关法律、法规及其他法律规范性文件，旨在提供系统、全面的执法办案资料，为执法人员办理证券期货违法犯罪案件提供一本可靠的办案手册，免得为寻找资料而耗费大量时间。
     第四部分附录材料，旨在介绍近年来内幕交易等违法犯罪总体情况，展示整治非法证券活动协调小组在打击内幕交易等犯罪方面的调研成果和相关规范性文件发布情况。
     全书既注重理论分析，又注重实务操作，具有较强的指导性和实用性。

为及时解决办案过程出现的新情况、新问题，帮助广大读者正确理解和适用《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》和《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》以及《最高人民法院、最高人检察院关于贯彻执行有关问题的通知》，最高人民法院刑二庭、中国证监会法律部会同打击证券期货违法犯罪专题工作组其他部门的相关人员，立足司法实践，对办理证券期货违法犯罪案件过程中存在的突出法律问题进行了梳理和分析，编著本书。
　　《证券期货违法犯罪案件办理指南》注重实务操作，具有较强的指导性和实用性。