秘密侦查比较研究

序言

导论

一、研究背景

二、研究对象与研究范围

三、研究方法

四、研究架构

第一章 秘密侦查概念的厘清及其展开

一、比较法上秘密侦查的外延与表现形式的归纳

二、秘密侦查的类型化界定

（一）监控型秘密侦查/秘密监控（Covert SurVeillancc）

（二）乔装欺骗类秘密侦查/乔装侦查（Undercover Investigation）

第二章 秘密侦查兴起的历史脉络与背景

一、国外秘密侦查实践的历史脉络

（一）第一阶段：现代秘密侦查制度的发源地一一欧洲大陆

（二）第二阶段：现代秘密侦查制度在美国的极大发展

（三）第三阶段：欧洲秘密侦查实践的美国化与立法化

（四）历史规律小结

二、秘密侦查兴起的背景

（一）犯罪类型与形式的嬗变

（二）常规侦查手段程序控制的日益严格

（三）社会转型与社会控制方式的转变

第三章 秘密侦查的本质、功效性特征与负面效应

一、秘密侦查的本质要素分析

（一）秘密侦查之秘密

（二）秘密侦查与欺骗

二、秘密侦查的功效性特征

（一）主动性特征

（二）直接性特征与近敌作战的效果

（三）有效抑制反侦查，达到“出其不意，攻其不备”的效果

（四）非强制性与权利侵犯的无形性

三、秘密侦查的负面效应

（一）秘密侦查权利干预的特殊形态

（二）秘密侦查引发的重重争议

（三）秘密侦查的巨大风险

第四章 美国乔装侦查制度研究

一、美国乔装侦查的基本问题

（一）研究对象

（二）美国乔装侦查发展中的历史性事件

（三）美国乔装侦查的法律依据

（四）乔装侦查的实施主体与适用对象

（五）乔装侦查的适用条件与适用原则

（六）对乔装侦查的监督与控制机制

（七）乔装侦查的界限与法律后果

二、《乔装侦查行动准则》概览

（一）《乔装侦查行动准则》的一般性内容概览

（二）《乔装侦查行动准则》的主体内容

（三）对《乔装侦查行动准则》的评价

三、美国诱陷抗辩问题之整理

（一）基本性质

（二）简要历史脉络

（三）作为主流观点的主观标准

（四）客观标准

（五）两种标准之互补与融合一一混合标准

（六）诱陷抗辩发展趋势之筒评

四、美国线人制度初步研究

（一）线人的界定与分类

（二）线人的功能与风险分析

（三）美国联邦执法系统中线人制度的法律依据

（四）线人使用的具体程序与要点一一以《秘密线人使用准则》为分析蓝本

（五）线人使用中的证据问题

（六）小结：线人制度的完善

第五章 德国乔装侦查制度研究

第六章 荷兰乔装侦查制度研究

第七章 英国乔装侦查制度研究

第八章 秘密监控比较研究

第九章 控制下交付手段初步研究

主要参考文献

附录一 美国司法部部长关于联邦调查局乔装侦查行动的准则

附录二 秘密监控分类示意图

后记

对诉讼原理的正确认识是诉讼立法科学化的前提条件。正确把握了诉讼原理，可以帮助我们全面地认识司法机关的功能，并对各种不同的诉讼模式、规则进行正确的取舍，从而在一定的诉讼原理的指导下构建更为科学和更适合“本土资源”的诉讼模式、规则。由此制定的法律，将具有更强的民主性、文明性和科学性。反之，如果不能正确把握诉讼原理，对于存在着内在价值冲突的各种可供选择的立法方案就可能难以作出正确的选择，立法活动就可能要多走许多弯路，甚至要付出沉重的代价。　　对诉讼原理的正确认识对于司法活动同样具有重要的积极价值。对诉讼原理的正确把握可以在一定程度上弥补立法的不足。法律永远是抽象的。要将抽象的法律适用于具体的案件，就必须有科学的观念作为指导。对基本诉讼原理的正确认识，将有利于指导人们对司法活动中必然存在的种种法律适用问题作出科学的解释，从而使法律文本本身存在的不足得到补救。在现代社会，由于法律的稳定性与现实生活千变万化之间的落差只能通过赋予司法人员自由裁量权的途径予以调和，因此对基本诉讼原理的认识，还直接决定着司法人员在行使法律赋予的自由裁量权时，能否作出符合公正标准的决定或者裁判。　　要贯彻“依法治国，建设社会主义法治国家”的治国方略，保障诉讼活动的公正进行，也必须认真研究诉讼原理，把握诉讼规律。当前，我国已有不少学者开始探索一些诉讼原理性的问题，如诉讼法律观、诉讼法哲学、诉讼目的、诉讼职能、诉讼价值、诉讼法律关系等，并已取得了一定的研究成果，这有力地推动了人们法律观念的变化，并对立法和司法活动发挥着积极的影响作用。但总的看来，我国诉讼法学界对诉讼原理问题的研究距离立法、司法实践的需求还有很大差距，还需要继续深入。尤其是现有的研究成果一般只是就诉讼的某一方面进行探讨，缺乏对一般性诉讼原理的全面、系统的探讨。因此，随着我国法治进程的推进，探讨一般性诉讼原理已经成为我国诉讼法学界必须研究的课题。　　为吸引更多的诉讼法学者致力于诉讼原理的研究，同时也为了能够促使诉讼原理研究及时对立法、司法、学理研究等多个领域产生积极的影响，并对司法实际工作有所帮助，中国政法大学诉讼法学研究中心特意组织力量进行此项题为“诉讼法学文库”的大型丛书的编辑出版工作。“诉讼法学文库”是中心的一项长期出版项目，面向国内外专家、学者开放，凡以诉讼原理、诉讼规律为内容且有新意、有深度、有分量的专著、译著，以及对公安、司法工作有指导意义，对立法工作有参考价值的其他诉讼法学著作均可人选。　　《诉讼法学文库》自2001年面世以来，得到了诉讼法学界专家、学者、实务工作者的热情支持，现已出版发行专著60多部，这些成果深受广大读者的青睐，已有多部著作获省部级以上的奖励，在这里特向广大读者和作者致以诚恳的谢意！【作者简介】程雷，男，1978年生，河北省廊坊人。2001年毕业于中国人民公安大学法律系，获法学学士学位；2001—2007年在中国人民大学法学院就读，获法学硕士、法学博士学位，现为中国社会科学院法学研究所博士后研究人员。在《中外法学》、《法律科学》、《人民检察》、《人民日报》、《法制日报》等报刊上发表学术论文20余篇，参与撰写《模范刑事诉讼法典》、《被告人认罪案件简化审理程序》等4部著作。