证券执法体系比较研究

第一章 导论 第一节　选题背景 第二节　国内外研究现状 第三节　研究方法论 第四节　研究思路和基本框架第二章证券市场稽查理论基础　第一节　证券市场监管的一般理论　第二节　证券市场执法与稽查概述第三章 证券市场执法与稽查的主要内容　第一节　对违反信息披露义务行为的执法与稽查　第二节　对操纵证券市场行为的执法与稽查　第三节　对内幕交易行为的执法与稽查　第四节　对证券欺诈行为的执法与稽查第四章 主要发达国家及地区的证券执法模式　第一节　集中型执法模式——美、日经验

第一章 导论 第一节　选题背景 第二节　国内外研究现状 第三节　研究方法论 第四节　研究思路和基本框架第二章证券市场稽查理论基础　第一节　证券市场监管的一般理论　第二节　证券市场执法与稽查概述第三章 证券市场执法与稽查的主要内容　第一节　对违反信息披露义务行为的执法与稽查　第二节　对操纵证券市场行为的执法与稽查　第三节　对内幕交易行为的执法与稽查　第四节　对证券欺诈行为的执法与稽查第四章 主要发达国家及地区的证券执法模式　第一节　集中型执法模式——美、日经验　第二节　自律型执法模式——英国、中国香港　第三节　欧陆中间型执法模式——德国经验　第四节　小结第五章 中国证券市场执法之现状与对策　第一节　中国证券市场监管体系概述　第二节　中国证券市场执法体系的发展与现状　第三节　构建高效率的证券执法体系后记

本书围绕证券稽查和执法体系这一证券监管的总枢，构筑了一个比较新颖而全面的研究证券监管的理论框架和系统：在详细论述证券市场监管必要性的基础上，综合运用法学和经济学以及金融学、行政学、行为科学等多学科的知识和方法，客观系统地探讨、研究证券稽查和执法过程中的典型问题，并结合制度、文化、历史、社会和政策等多种因素，对我国转轨时期证券稽查和执法的现状进行了分析，从立法改进和执法改进两个方面提出了完善我国证券稽查和执法体系的政策建议。 本书的部分章节还运用了案例和学理相结合的研究方法，分析了自中国证监会成立以来处罚的市场不当行为，以第一手资料准确地把握了我国证券市场监管在整体导向上的规范和发展特征，对近几年证券市场发生的违规犯罪及发展趋势作了深入分析，试图透过现象剖析其本质，以求将各类证券市场违法行为纳入法律、法规的有效监管范围内。可以说，这是一本体系完整、内容详尽、思考深入、对我国证券监管理论研究与实践运作具有肩示与借鉴意义的著作。

成熟证券市场的发展经验表明、一国对证券市场执法模式的选择；实际上是政治经济体制、历史传统、法律环境等诸多因素共同作用的结果……一个高效率的证券执法体系必须以政府立法干预和政府稽查为核心，积极谋求政府稽查、自律监管和司法救济等各层级之间的合理分工与有机协调，并能够随着外部环境的变动而及时地进行稽查法律、制度和组织上的高速与变革。