企业上市全程指引

上篇 上市前做什么 第一章 为何上市 第一节 上市论证 第二节 推动企业上市 第三节 IPO上会核准前工作流程 　本章要点 　 思考题　第二章 上市操作 第一节 企业上市准备阶段 第二节 企业股份制改组阶段 第三节 股份制改组后如何规范运作 第四节 股份有限公司的运行及上市申请 第五节 走近中国创业板 　本章要点 　思考题　第三章 中介机构 第一节 会计师 第二节 券商 第三节律师 　本章要点 　思考题　第四章 改制上市中的制度设计 第一节 股权激励制度设计 第二节 收购与反收购制度设计 第三节 上市前的建章立制 　本章要点 　思考题　第五章 首次公开发行股票事项 第一节 上市文件准备 第二节 询价与定价 第三节 证券发售与承销 　本章要点 　思考题　第六章 上市前如何进行资本运作 第一节 转增股本 第二节 配股和增发 第三节 缩股、分立、换股 第四节 通常采用的资本运作模式 　本章要点 　思考题　第七章 融资工具 第一节 发行债券 第二节 短期融资券 第三节 保理业务 第四节 套期保值 第五节 私募基金 本章要点下篇 后的征程　第八章 信息披露 第一节 首次公开发行股票的信息披露 第二节 对未履行信息披露义务的处理 第三节 应当重点披露的事项及提交的文件 　 本章要点 　思考题　第九章 特别处理及终止上市 第一节 特别处理 第二节 终止上市 第三节 股份转让 　本章要点　第十章 并购重组 第一节 重大资产重组的鉴定 第二节 上市公司重大资产重组后发行新股或公司债券 第三节 上市公司收购 第四节 重大资产重组的程序和信息披露 　本章要点　第十一章 上市公司治理 第一节 董事会议事示范规则 第二节 股东大会议事示范规则 第三节 监事会议事示范规则 第四节 内部控制 第五节 独立董事 　本章要点 　思考题　第十二章 股权激励 第一节 股权激励的规定 第二节 股权激励的种类 第三节 股权激励的实施程序和信息披露 　本章要点 　思考题　第十三章 上市公司再融资 第一节 融资类型与比较 第二节 上市公司发行新股 第三节 上市公司发行可转换公司债券 第四节 公司债券发行 第五节 金融债券的发行 第六节 企业短期融资券的发行 第七节 证券公司债券发行 第八节 资产支持证券 　 本章要点 　思考题　第十四章 年报解读与编制 第一节 年报的基本内容与披露规则 第二节 财务报表 第三节 合并会计报表 第四节 审计报告 　本章要点 　 思考题　第十五章 境外融资 第一节 战略投资 第二节 私募融资 第三节 基金 　本章要点 　思考题　第十六章 境外上市 第一节 境外上市的基本规定 第二节 上市方式 第三节 香港证券市场 第四节 英国伦敦证券市场 第五节 美国证券市场 第六节 新加坡证券市场 第七节 韩国证券市场 第八节 东京证券市场 　本章要点 　思考题作者后记参考资料

本书从企业董事长、董事、独立董事、监事、董事会秘书等企业高管角度，解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律、法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好投资者利益，规避和防范企业风险等具体事项进行阐述。 本书严格以《公司法》、《证券法》、《会计法》、《股票上市规则》、《董事会秘书手册》等政策法规为指引，并引用大量案例，帮助读者了解和把握不同角色所拥有的责、权、利及法规边界，让想上市的企业明白如何上市，让已上市的企业知道如何加强公司治理、规范运作、再融资发新股、规避监管风险、进行年报解读与编制。让面临困境的上市公司懂得如何规避退市风险。另外，对企业境外融资及上市也做了参考性介绍。

内容聚焦：一个热潮：中国企业上市，两个市场：境内、境外证券市场，三个阶段：上市前、上市中、上市后。四个角色：董事长、中、董事会秘书。　　权威解读上市公司高管的职责，提示不可触及的法律底线。深入探询主板、中小企业板、创业板、香港、境外上市之利弊，指导不同企业选择合适的融资之路。倾情点拨上市公司年报的编制，力图规范中求亮丽。 本书从企业董事长、董事、独立董事、监事、董事会秘书等企业高管角度，解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律、法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好投资者利益，规避和防范企业风险等具体事项进行阐述。 该书可供从事相关工作的人员作为参考用书使用。