中国创业板发行上市法律指引

创业板律师：责任大于天

第一章 境外创业板的实践与法律规定

第一节 境外创业板的实践

一、境外创业板的发展历史

二、境外创业板的现状

第二节境外主要创业板市场法律规定

一、美国

二、中国香港

三、日本

四、英国

五、加拿大

六、新加坡

七、韩国

第二章 中国创业板推出的历程和实践意义

第一节 中国创业板推出的历史回顾

一、“中创公司”成立，开创中国创业投资先河

二、政协“一号提案”，开启设立创业板的征程

三、人大修改“公司法”，深交所受命探索新政

四、科技网络股泡沫破灭，行进中的创业板遭遇寒流

五、分步推进创业板市场建设，国务院批复深交所先设中小企业板市场

六、“草案”获批，创业板建设步入正轨

七、“维稳”不忘发展，创业板终成正果

第二节 中国创业板推出的实践意义

一、创业板开启多层次资本市场新局面

二、为高新技术和中小成长型企业的持续发展提供融资渠道

三、有利于化解间接融资带来的金融风险，降低整个国民经济体系的系统性风险

四、为创业投资提供完善的退出机制

五、缓解流动性过剩，为投资者提供更多的投资选择

六、对当前经济保增长、促就业意义重大

第三章 中国创业板的发行主体与条件解析

第一节 中国创业板的发行主体

一、中国创业板发行企业的类型

二、中国创业板的发行主体资格

三、发起人、控股股东和实际控制人的相关问题

第二节 中国创业板的发行条件解析

一、产业性指标

二、财务性指标

三、经营性指标

四、治理性指标

五、合法性指标

第四章 中国创业板上市公司的章程制定

第一节 创业板上市公司章程制定的制度要求

一、创业板上市公司章程制定应依据的现有相关规定

二、《创业板管理暂行办法》对于创业板上市公司章程制定所提出的特别要求

第二节 对于创业板上市公司章程制定的现实思考

一、目前主板上市公司治理的具体案例及思考

二、目前主板上市公司章程对创业板上市公司的适用性分析

三、创业板上市公司从严治理的要求与其成长性的平衡

第三节 对于创业板上市公司章程制定的具体建议

一、严格公司治理的相关建议

二、符合创业板上市公司其他特殊需求的相关建议

第五章 中国创业板上市公司的法人治理结构

第一节 上市公司法人治理结构概况

一、上市公司法人治理结构的定义

二、建立上市公司法人治理结构的意义

三、目前我国适用于创业板上市公司法人治理结构的主要法律、法规

第二节 创业板公司法人治理特点

一、有效性

二、经济性

三、强制性

四、可执行性

第三节 创业板上市公司法人治理结构的设置及运作

一、股东大会

二、董事会

三、董事会专门委员会

四、独立董事

五、董事会秘书

六、监事会

七、经理层

第六章 中国创业板上市的法律尽职调查

第一节 法律尽职调查概述

一、法律尽职调查的概念与分类

二、法律尽职调查的意义

三、法律尽职调查的基本原则

四、法律尽职调查的对象与范围

五、法律尽职调查的方式

第二节 法律尽职调查的具体内容

一、本次发行上市的批准和授权

二、发行人本次发行上市的主体资格

三、本次发行上市的实质条件

四、发行人的设立

五、发行人的独立性

六、发起入、股东、实际控制人

七、发行人的股本及其演变

八、发行人的业务

九、关联交易及同业竞争

十、发行人的主要财产

十一、发行人的重大债权债务

十二、发行人的重大资产变化及收购兼并

十三、发行人公司章程的制定与修改

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

……

第七章 中国创业板上市的法律意见书及律师工作报告制作

第八章 中国创业板上市招股说明书的编制

第九章 中国创业板的发行审核制度

第十章 中国创业板的监管与相关方的法律责任

第十一章 中国创业板与中小企业板比较研究

附录

后记

《中国创业板发行上市法律指引》从境外创业板的实践与法律规定谈起，着重从法律的和律师操作的角度。做了中国创业板发行主体与条件解析、创业板上市公司章程制定、法人治理结构完善、法律尽职调查、法律意见书制作、招股说明书编制、发行审核制度、监管与法律责任等内容的阐述，并特别做了创业板与中小企业板的比较研究。上述内容。涵盖了在中国创业板发行上市过程中公司操作和政府审核、监管的全过程，既考虑全面，又突出重点；兼顾理论性、制度性分析，更具有实务性、操作性特点。