中国煤电产业链纵向安排与经济规制研究

前言

1 导论

1.1 问题的提出

1.2 研究前提：基本概念界定

1.2.1 产业链、上游与下游

1.2.2 煤电产业链特性

1.2.3 煤电产业链纵向市场结构

1.2.4 纵向关系（纵向安排）

1.2.5 产业链纵向安排的影响因素

1.2.6 产业链效率及其评价基准

1.3 理论研究范式

1.4 研究逻辑与内容结构

2 产业链研究的相关理论评述

2.1 交易成本理论回顾

2.2 不完全契约理论回顾

2.2.1 导致契约不完全的原因

2.2.2 不完全契约理论

2.2.3 完全契约理论、不完全契约理论和交易成本理论

2.3 新古典视角下的纵向一体化理论

2.3.1 纵向一体化的定义

2.3.2 纵向一体化的决定因素

2.3.3 买方（寡头）垄断下的纵向一体化的动机

2.4 不完全缔约： 承诺、重新谈判与条款设计

2.4.1 从不完全契约到完全契约

2.4.2 不完全缔约： 承诺及重新谈判

2.4.3 不完全缔约： 契约条款设计

2.5 美国煤电纵向安排与规制的实证研究

2.5.1 电力企业在煤炭市场上的买方垄断行为

2.5.2 煤电产业链的纵向安排： 资产专用性的影响

2.5.3 煤电产业链的纵向安排： 长期契约的条款

2.5.4 美国燃料调节条款

2.6 基于纵向关系的经济规制理论及实践

2.6.1 美国反垄断理论与实践的演变

2.6.2 纵向关联产业的价格规制研究

2.7 本书的理论研究视角

3 中国煤电纵向关系分析的现实基础

3.1 煤炭产业分析

3.1.1 煤炭资源的基础地位及其赋存条件

3.1.2 煤炭产业组织状况分析

3.2 电力产业分析

3.2.1 电力产业概况

3.2.2 电力供需状况分析

3.2.3 电力体制与市场化改革

3.2.4 电力产业组织特征分析

3.3 煤电产业链纵向关系的现状

3.3.1 经济可持续发展的需要： 能源产业整合

3.3.2 煤电产业的纵向一体化运营现状

4 需求波动下的电力企业后向一体化

4.1 相关理论研究及其述评

4.2 模型假设

4.3 最终产品需求确定下的电力企业后向一体化

4.4 最终产品需求波动下的电力企业后向一体化

4.5 小结

5 煤电企业的纵向一体化： 需求波动和资产专用性的影响

5.1 纵向一体化与市场圈定理论

5.1.1 交易成本理论下的纵向一体化

5.1.2 不完全契约理论下的纵向一体化

5.1.3 纵向一体化的圈定效应： 资产专用性的影响

5.2 模型

5.2.1 假设

5.2.2 博弈时间表

5.2.3 需求不足下的纵向一体化动机

5.2.4 需求过剩下的纵向一体化动机

5.2.5 结论

5.3 对中国煤电产业链的应用

6 需求波动下的煤电产业链契约安排： 承诺、重新谈判与条款设计

6.1 我国现行煤炭交易契约存在问题及解决途径

6.1.1 我国现行煤炭交易管理体制

6.1.2 现行煤炭交易契约

6.1.3 契约设计： 从不完全契约到完全契约

6.2 交易关系中的承诺问题及其解决

6.2.1 承诺工具之一——违约赔偿金

6.2.2 承诺工具之二——关系专用性投资

6.3 长期契约中的重新谈判机制

6.3.1 不完全契约下的重新谈判研究综述

6.3.2 HM模型

6.3.3 简要评述

6.4 长期契约中的条款设计

6.4.1 相关研究评述

6.4.2 契约形式： 选择权契约

6.4.3 长期契约中的价格调整机制： 指数价格契约

6.4.4 长期契约中的购买责任条款

6.5 小结

7 需求波动下的煤电规制模式： 基于产业链效率的规制

7.0 引言

7.1 产业准入政策与煤电企业纵向安排的选择

7.1.1 我国煤电产业管理体制的变迁

7.1.2 我国能源产业相互准入政策

7.2 我国煤电产业链的价格规制分析

7.2.1 我国煤炭价格形成机制的发展历程

7.2.2 煤炭价格双轨制与煤电价格联动政策分析

7.2.3 我国电价形成机制分析

7.3 产业链规制的理论研究及其概念界定

7.3.1 纵向关联市场（产业）规制研究综述

7.3.2 纵向外部性、需求波动性与产业链效率

7.4 煤电产业链纵向价格规制的可能模式

7.4.1 煤电纵向价格规制的七种模式

7.4.2 计划价格模式和单一市场价格规制模式分析

7.5 规制延伸： 基于产业链的价格规制模式

7.5.1 基于产业链效率的电煤基准价格

7.5.2 规制延伸政策的内涵

7.5.3 煤电产业链纵向价格规制模式比较

7.6 煤电产业链价格规制的相关辅助政策

7.6.1 电力产业改革

7.6.2 煤炭流通环节治理

7.6.3 能源管理机构与职能的整合

7.6.4 煤电产业链纵向安排与政府能源布局

7.7 小结

8 结论

8.1 基于厂商激励的煤电产业链纵向安排

8.2 中国煤电产业链政府规制的模式选择

8.3 中国煤电产业链布局的原则设想

8.4 存在不足及未来研究方向

主要参考文献

后 记

《中国煤电产业链纵向安排与经济规制研究》是于立宏博士在其博士论文基础上修改完成的。完成这样一项研究，不仅需要从现实经济中发现和提炼问题的能力，同时需要对现有理论成果进行全面把握的能力，更需要对理论进行拓展和创新并应用于现实问题研究的能力。
《中国煤电产业链纵向安排与经济规制研究》以我国煤电产业链的纵向安排与相应的经济规制问题为研究对象，展开系统研究。遵循现代产业组织和经济规制理论的结构——行为——绩效——规制的研究范式，构建了一个完整的理论框架，并在这一框架下，通过深入的理论研究、经济性论证和国际比较，给出了一些重要的结论。