中国产业投资基金综合绩效及发展战略研究

1导论

1.1选题原因

1.1.1选题原因之一：源于现实经济问题的思考

1.1.2选题原因之二：源于理论研究问题的思考

1.1.3国外成功经验带来的启示

1.2文献综述

1.2.1国外有关产业投资基金的文献

1.2.2中国产业投资基金理论研究成果

1.3研究方法、思路及内容结构

1.3.1技术思路

1.3.2内容结构

1.4主要结论及创新点

1.4.1研究结论

1.4.2创新之处

2产业投资基金诠释及在中国发展的现状

2.1产业投资基金特征分析

2.1.1产业投资基金属于专家管理型的金融资本

2.1.2产业投资基金是定位于实业的金融资本

2.1.3产业投资基金为私募股权基金

2.1.4产业投资基金的市场化运作特征

2.2产业投资基金与其他投资方式的比较分析

2.2.1产业投资基金与证券投资基金的比较分析

2.2.2产业投资基金股权投资与债权投资的比较分析

2.2.3产业投资基金与创业投资基金的关系

2.2.4产业投资基金概念最终诠释

2.3产业投资基金在中国的发展

2.3.1中国现有产业投资基金概况

2.3.2中国产业投资基金市场基本格局

3产业投资基金微观绩效研究

3.1产业投资基金与公司融资、控制和管理

3.1.1关于公司融资的一般经济学分析

3.1.2融资结构和公司治理的关系

3.1.3产业投资基金是投资和融资的新渠道

3.1.4产业投资基金对公司治理、控制和管理的影响

3.2产业投资基金对养老保险基金的功效分析

3.2.1美国退休基金与共同基金的关联效应分析

3.2.2养老基金投资产业投资基金的必要性分析

3.3产业投资基金与资本市场

3.3.1中国现代资本市场发展实践与状况分析

3.3.2发展产业投资基金，培育和健全资本市场结构体系

4产业投资基金中观绩效研究

4.1产业结构优化的产业经济学原理

4.1.1产业结构的经济学内涵

4.1.2产业结构与经济增长关系的理论演化历程

4.2产业投资基金集合投资优势对产业结构优化的功效

4.2.1产业投资基金优化产业结构的客观性考察

4.2.2产业投资基金优化产业结构的路径阐释

4.3产业投资基金开辟中国基础产业投资新途径

4.3.1中国基础设施产业现状喜忧参半

4.3.2产业投资基金引领民间资本投资基础设施产业

4.3.3案例分析：产业投资基金提高基础设施产业效率的现实可行性澳大利亚基础设施产业投资基金的借鉴

5产业投资基金宏观绩效研究

5.1产业投资基金的宏观政策效应基于金融对产业政策支持的思考

5.1.1金融支持产业政策的背景分析

5.1.2产业政策金融支持的国际比较及启示

5.1.3构建产业投资基金配合产业政策的有效框架

5.2金融系统发展与工业化过程相关性的理论分析

5.2.1产业投资基金宏观绩效体现在金融系统的功能与产业发展

5.2.2产业投资基金是金融系统发展配合产业政策的契合模式

5.3产业投资基金与经济增长

5.3.1产业投资基金与经济增长的关系分析基于金融与经济增长关系的理论研究

5.3.2产业投资基金对经济增长的促进及功能途径

6产业投资基金开辟中国资本流动与民间投资发展的新途径

6.1资本流动与投资理论回顾与评析

6.1.1资本的纵向流动理论

6.1.2刘易斯二元结构理论对资本流动的理论解释

6.2融资方式对中国民间投资发展的制约分析

6.2.1间接融资方式严重制约民间投资发展

6.2.2中国资本市场对民问投资发展的制约分析

6.2.3制约民间投资发展的其他因素分析

6.3产业投资基金促进民间投资效应分析

6.3.1产业投资基金引导民间资本流动和民间投资的经济学分析

6.3.2产业投资基金促进民间投资发展的预测分析基于民间金融促进民间投资的实证考察

7实现综合绩效的产业投资基金发展战略研究

7.1产业投资基金发展战略选择之一投资方向的确立

7.1.1基于不同投资主体投资效率的实证分析

7.1.2不同投资主体对经济增长贡献的模型

7.1.3产业投资基金投资方向的选择国外产业投资基金投资方向借鉴及启示

7.2产业投资基金发展战略选择之二发展路径的选择

7.2.1原则和策略

7.2.2产业投资基金组织形态及类型的选择

7.2.3中国产业投资基金发起设立方式的选择

7.2.4构建多层次产业投资基金退出流通市场

7.3产业投资基金发展战略选择之三制度建设的加强

7.3.1有效法规的确立及执行监督的协调配合

7.3.2惠及产业投资基金发展的宽松政策环境的构建

参考文献

后记

　　《中国产业投资基金综合绩效及发展战略研究》是作者多年潜心研究成果的结晶，作者从宏观、中观和微观三个层面对中国产业投资基金问题进行较为系统和详尽的阐述，提出了一些有新意和值得深入讨论的观点。本书通过研究，明确了产业投资基金作为一种创新的金融制度应有的特殊功效，并且根据国情，构建了具有中国特色的产业投资基金综合绩效的理论研究体系，为产业投资基金向纵深发展奠定了一定的理论基础。　　本书以中国经济现实存在的问题，特别是融资问题为切入点，以经济学理论为基础，借鉴并引用了西方相关理论及实际研究成果，分析了中国特色产业投资基金本身具有的特殊性，构建了中国产业投资基金综合绩效及发展战略的研究体系。该体系表明，对中国产业投资基金的研究主要集中在三个层面：一是中国发展产业投资基金的原因，即必要性研究。二是中国发展产业投资基金要达到的综合绩效，即目标研究。三是中国产业投资基金发展战略研究，即路径选择研究。【作者简介】　　李素梅：天津财经大学经济学院金融系，博士教授硕士生导师。任天津财经大学金融与保险研究中心、货币金融理论与政策研究室主任。从事金融学教学、科研工作10余年，2004-2005年，作为高级访问学者，在美国TheUniversityofTexas商学院研修，获得金融服务行业FSI（FinancialServicesIndustry）资格认证。主要研究领域：金融投资管理，产业投资基金，中美投资基金比较研究，公司金融等。主要代表作：专著《金融市场与证券投资》。主要学术论文：《TheAnalysisofNetCashInflowofMoneyMarketinUSandTheirRevelation》；《美国共同基金行业结构历史分析及其对我国的启示》；《美国股票基金投资组合转换率分析及借鉴》；《美国基金业发展的相关分析及对亚洲的启示》；《美国共同基金持有人结构的历史分析及启示》；《美国养老保险基金与共同基金关联效应分析及启示》等。