投资银行实务

第1章 投资银行导论

学习目标

引例

1.1 投资银行的基本内涵

1.2 投资银行的业务范围

1.3 投资银行的组织结构

知识掌握

知识应用

第2章 证券发行与承销业务

学习目标

引例

2.1 股票发行与承销

2.2 债券发行与承销

知识掌握

知识应用

第3章 证券交易业务略

学习目标

引例

3.1 证券交易概述

3.2 证券经纪业务

3.3 证券自营业务

3.4 做市商业务

知识掌握

知识应用

第4章 兼并与收购业务

学习目标

引例

4.1 兼并与收购业务概述

4.2 企业并购与反并购策略

2投资银行实务

4.3 企业并购业务流程

知识掌握

知识应用

第5章 风险投资业务略

学习目标

引例

5.1 风险投资概述

5.2 风险投资的运作主体

5.3 风险投资运作

5.4 风险投资的风险及其管理

知识掌握

知识应用

第6章 资产管理业务

学习目标

引例

6.1 资产管理业务概述

6.2 基金管理

知识掌握

知识应用

第7章 理财顾问与投资咨询业务

学习目标

引例

7.1 理财顾问业务

7.2 投资咨询业务

知识掌握

知识应用

第8章 资产证券化业务略

学习目标

引例

8.1 资产证券化概述

8.2 资产证券化运作

8.3 我国的资产证券化实践

知识掌握

知识应用

第9章 金融衍生品业务

学习目标

引例

9.1 金融衍生品

9.2 金融衍生品的交易

9.3 投资银行对金融衍生品的运用

9.4 金融衍生品的风险及其风险管理

知识掌握

知识应用

第10章 投资银行的内部控制和外部监管

学习目标

引例

10.1 投资银行的内部控制

10.2 投资银行的外部监管

10.3 我国对投资银行的监管

知识掌握

知识应用

主要参考文献

本教材第一版自2007年4月出版发行以来，得到了多所高职高专院校相关专业师生的好评。期间，投资银行的理论和实践有了新的发展，特别是美国次贷危机引发了全球性金融危机，导致美国多家投资银行陷入困境：贝尔斯登在美国政府担保下被摩根大通收购、美林由美国银行收购、雷曼兄弟因美国政府不作任何担保最终申请破产保护、摩根士丹利和高盛则由投资银行转型为传统商业银行……为了有效应对危机，各国投资银行都采取了一系列政策措施。我国的经济和金融同样难以独善其身，也经受了严峻的考验。面对这样的形势，本教材亟须适应新的发展和变化的要求，进一步补充、修改、更新。
本次修订是根据编者对教学实践的切身体会，并在广泛听取不同院校师生意见的基础上进行的。主要修改有以下几个方面：
第一，对已经陈旧的内容进行了删除、替换。例如对原书中涉及的投资银行在金融危机爆发后倒闭等内容进行了删除或替换。
第二，将原教材中第6章“投资基金业务”改为“资产管理业务“。投资基金管理业务属于资产管理业务的范畴，因此，改为资产管理业务内容更为合适，也更符合实际。
第三，将证券发行与承销业务的第一节——证券发行与承销业务概述删掉，将该部分内容与股票、债券承销与发行业务融合在一起，更加便于学生掌握相关知识。
第四，在每一章正文之前，设计了一个代表本章内容特点的引例。在这些引例中，既有外国的典型案例，也有中国近年来发生的具有代表性的事例。通过介绍这些引例的案情和最终处理结果，能够调动学生学习本章内容的兴趣，还可以让学生感受到投资银行业务与经济生活是息息相关的，并不是空洞和抽象的。
第五，对原教材中每章内容前的学习目标不再分为知识目标和技能目标，而合并为学习目标。
第六，删除了每章后的本章小结、核心概念和核心观念。
第七，在每章内容后面设计了知识掌握和知识应用，还增加了实践训练的内容。实践训练包括实训项目、实训目的和实训步骤。形式多样的实训题，可激发学生的学习积极性，锻炼学生的动手能力，同时对所学知识能够做到融会贯通。全书共分10章，具体分工为：山西财经大学张丽华编写第1章和第10章，太原财贸学校冯燕萍编写第2章，山西省财政税务专科学校王波编写第3章，东北财经大学职业技术学院潘丽娟编写第4章，山西省财政税务专科学校李毅编写第5章，太原大学张永刚编写第6章，山西省财政税务专科学校张茜编写第7章，东北财经大学职业技术学院迟美华编写第8章，山西省财政税务专科学校崔泽园编写第9章，山东大学经济学院王一然负责全书案例、知识链接、小思考等内容的搜集、编写和整理。本教材由张丽华担任主编，由其拟定大纲并负责最后的总纂定稿。