公司IPO及再融资法律实务操作精要

第一章 公司的出资

第一节 无形资产出资

一、知识产权出资

二、非专利技术出资

第二节 股权出资

一、股权出资的特征

二、股权出资的前置条件

三、股权出资的操作程序

四、股权出资中需要注意的问题

第三节 债转股

一、债权转股权适用的对象

二、债转股的操作

第四节 出资瑕疵的规范与整改

一、出资不实的类型

二、出资瑕疵的规范

第五节 股份锁定

一、股份锁定的相关要求

二、董事、监事、高级管理人员的股份锁定要求

第二章 公司的股东

第一节 职工持股会、代持股权问题的规范

一、职工持股会、工会持股问题的规范

二、委托个人代持股份问题的规范

第二节 定向募集公司内部职工股的规范

一、定向募集公司的产生与停止

二、定向募集公司概况及存在的问题

第三节 有限合伙企业作为拟上市公司股东的探讨

一、合伙企业成为上市公司股东的法律依据

二、有限合伙企业作为员工持股主体的探讨

三、有限合伙企业与公司制企业税负的比较

第四节 引进战略投资者

一、引进战略投资者的必要性

二、引进战略投资者的有关法律程序

三、引入战略投资者相关投资协议的审查要点

四、关于投资协议对赌问题的解决方案

第五节 上市前员工持股的安排

一、上市前管理层及核心员工持股的必要性

二、上市前管理层及核心员工持股的可行方式

三、上市前安排管理层或员工持股过程中存在的主要问题及解决建议

第六节 红筹架构回归股权架构的调整

一、红筹架构回归的背景及方式

二、红筹架构回归的法律流程

三、红筹架构公司回归过程中可能遇到的主要问题及解决建议

第七节 控股股东和实际控制人

一、相关法律、法规和规范性文件对控股股东和实际控制人的认定

二、实际控制人是否发生变更的问题

第三章 公司的资产

第一节 公司在拟上市进程中对于资产应关注的事项

……

第四章 公司的业务

第五章 公司的员工

第六章 公司税务和补贴

第七章 拟上市公司的法人治理结构

第八章 公司IPO的具体操作流程

第九章 上市公司再融资

案例索引

《资本的时代系列：公司IPO及再融资法律实务操作精要》关于公司在境内资本市场首次公开发行并上市（IPO）以及上市公司再融资过程中所面临的较为常见的法律问题以及如何解决的书，它实际上是一本关于实务操作的书，这样的书在市面上应该说很多了，然而，本书还确实有异于其他同类书：一、异在结构，它没有如常遵循从首章即开始介绍什么是IPO的架构，并顺章就IPO流程中公司通常所面临的问题一一铺陈，而是作者将这许多年来从事该项业务印象最深刻、公司遭遇最多的法律问题作为切入点，以专题的形式展开阐述；二、异在内容，它在将相关法律问题专题论述完毕并探寻解决方法之后，又以实际案例作为佐证，进一步再予论证；三、异在作者身份，它的作者们是一个团队，全是专业从事证券实务的年轻律师，他们从自己执业的切身经验出发，认真总结、反复沟通，在讨论中不断深入和完善，终于得以成书。

本书由资深律师团队编写，对于公司IPO及再融资业务中的重点疑难点问题有独到的解决方案。