美国《1940年投资顾问法》及相关证券交易委员会规则与规章

《1940年投资顾问法》1

第201条　认定3

第202条　定义3

第203条　投资顾问的注册17

第203A条　州与联邦的职责41

第204条　年报及其他报告43

第204A条　防止非公开信息的滥用53

第205条　投资顾问合同53

第206条　禁止注册投资顾问开展的交易57

第206A条　豁免59

第207条　重大不当陈述59

第208条　一般禁止性规定59

第209条　本法的执行61

第210条　信息的公开67

第210A条　咨询69

第211条　规则、规章和命令71

第212条　听证75

第213条　法院对命令的审查75

第214条　违法行为和诉讼的管辖77

第215条　合同的有效性79

第216条　委员会的年报79

第217条　处罚81

第218条　委员会关于雇佣和租赁的授权81

第219条　条款的可分割性81

第220条　简称81

第221条　生效日81

第222条　州对投资顾问的监管81

第223条　客户账户的保管83

第224条　有关《商品交易法》的解释规则85

《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易87

第275部分--《1940年投资顾问法》项下的规则与规章89

第275.0-2节　向非居民送达的一般程序89

第275.0-3节　关于规则和规章91

第275.0-4节　文件和申请的一般要求91

第275.0-5节　有关申请及其他事项的程序97

第275.0-6节　参引并入申请97

第275.0-7节　就《监管灵活性法》而言的《投资顾问法》下的小企业101

第275.202（a）（1）-1节　不被认定为转让的特定交易103

第275.202（a）（11）-1节　特定经纪商-交易商103

第275.203-1节　投资顾问注册申请105

第275.203-2节　投资顾问注册的撤回107

第275.203-3节　困难豁免109

第275.203（b）（3）-1节　投资顾问"客户"的定义111

第275.203（b）（3）-2节　特定私募基金客户的计算方法115

第275.203A-1节　证券交易委员会注册资格；加入或退出证券交易委员会

注册115

第275.203A-2节　委员会注册禁止性规定的豁免117

第275.203A-3节　定义123

第275.203A-4节　向州证券委员会注册的投资顾问125

第275.203A-5节至第275.203A-6节　［保留］125

第275.204-1节　注册申请的修改125

第275.204-2节　投资顾问维护的账簿和记录127

第275.204-3节　宣传册及补充宣传册的交付145

第275.204A-1节　投资顾问道德准则151

第275.204-4节至第275.204-5节　［保留］157

第275.205-1节　投资公司"投资业绩"和适当的证券价格指数的"投资记录"

的定义159

第275.205-2节　计算公司或在管理基金资产平均值的"特定期间"的定义167

第275.205-3节　第205（a）（1）条下投资顾问报酬禁止性规定的豁免167

第275.206（3）-1节　注册为经纪商-交易商的投资顾问在提供特定投资

顾问服务时可取得的豁免171

第275.206（3）-3T节　与特定顾问客户开展自营账户交易的临时性规定173

第275.206（3）-2节　代理机构为顾问客户进行的对盘交易177

第275.206（4）-1节　投资顾问的广告宣传179

第275.206（4）-2节　投资顾问对客户资金或证券的保管183

第275.206（4）-3节　为劝诱客户而进行的现金支付195

第275.206（4）-4节　［保留］199

第275.206（4）-5节　特定投资顾问的政治性捐赠199

第275.206（4）-6节　代理表决207

第275.206（4）-7节　合规程序与做法209

第275.206（4）-8节　集合投资工具209

第275.222-1节　定义211

第275.222-2节　全国性微量标准所采用的"客户"定义211

第276部分--有关《1940年投资顾问法》及依据其制定的通用规则

与规章的解释性文件213

第279部分--规定用于《1940年投资顾问法》的表格219

第279.0-1节　表格的获取219

第279.1节　表格ADV，用于申请投资顾问注册及此类注册说明书的修订219

第279.2节　表格ADV-W，撤回投资顾问注册的通知书219

第279.3节　表格ADV-H，临时性或持续性困难豁免的申请221

第279.4节　表格ADV-NR，投资顾问的非居民普通合伙人和非居民执行

代理人指定文书送达代理人221

第279.5节至第279.7节　［保留］221

第279.8节　表格ADV-E，有关投资顾问占有或保管的证券和资金的会计

证明的封面页221

第279.9节　［保留］221

词汇表222

后　记227

本书收录了2010年10月5日通过的《1940年投资顾问法》修正案及截至2011年2月11日美国政府出版局官方网站公布的电子版《联邦规章汇编》（Code of Federal Requbation, CFR）所包含的相关美国证券交易委员会规则与规章。后者主要包括合称“《1940年投资顾问法》项下的规则与规章”的《联邦规章汇编》第17编第275部分，以及第276部分与之相关的解释性文件和第279部分各种表格清单。