投资基金风险法律规制研究

导言／1

第一章 投资基金内部法律关系辨析／5

第一节 投资基金的法律性质／5

一、投资基金的概念／5

二、投资基金作为一种金融制度／6

三、投资基金特征的经济学分析／8

四、投资基金性质的法律界定／11

第二节 投资基金当事主体／13

一、基金持有人／13

二、基金管理人／18

三、基金托管人／20

第三节 契约型基金与公司型基金／23

一、契约型基金／23

二、公司型基金／25

三、公司型基金与契约型基金的联系和区别／26

第二章 “法与金融理论”综述及评价／28

第一节 宏观法与金融理论：法律、投资者保护与金融发展／28

一、法律起源与金融发展／29

二、法律环境与金融发展／30

三、法律执行效率与金融发展／30

四、投资者保护与金融危机／31

五、金融监管作用／31

第二节 微观法与金融理论：法律、投资者保护与公司治理／32

一、股权结构与公司治理／32

二、投资者保护与公司治理／33

第三节 西方“法与金融理论”评价／34

一、现存的问题／34

二、“法与金融理论”的简单评价／36

第三簟投资基金风险与风险控制／38

第一节 投资基金风险分类及控制／38

一、基金系统风险及其控制／38

二、基金非系统风险及其控制／39

第二节 投资基金制度下的委托一代理问题与风险控翩／40

一、投资者与基金的委托一代理问题及其风险控制／40

二、基金公司与职业经理的委托一代理风险控制／43

第三节 信息能力和风险控制的特殊安排／44

第四章 投资基金内部治理机制／46

第一节 投资基金治理结构原理／46

一、投资基金治理结构概述／46

二、基金治理与信托治理／47

三、投资基金治理结构制度的缺陷及改善／49

四、基金管理公司治理结构／50

四、投资基金风险法律规制研究——基于“法与金融理论”分析

二、对我国投资基金风险监管的反思／113

第六章 投资基金信息披露法律制度／120

第一节 信息披露制度理论基础／120

一、概念与溯源／120

二、信息披露制度的经济学基础／122

三、信息披露制度的法理学基础／123

第二节 投资基金信息披露的内容与标准／125

一、信息披露内容／125

二、信息披露标准／126

第二节投资基金信息披露的法律贡任／128

一、投资基金信息披露的民事责任／128

二、投资基金信息披露的行政责任／129

三、投资基金信息披露的刑事责任／130

第四节 我国投资基金信息披露制度的问题及完善／134

一、存在的主要问题／134

二、我国投资基金信息披露制度的完善／135

第七章 投资基金道德风险法律规制／138

第一节 金融道德风险理论概述与现实问题／138

一、国外对金融道德风险研究的前沿理论及控制经验／138

二、国内对金融道德风险的认识及对国外的经验借鉴／143

三、当今世界金融道德风险的现实问题／145

第二书 投资基金道德风险成因、表现与特征／148

一、投资基金道德风险成因／148

二、投资基金道德风险的主要表现／152

三、投资基金道德风险的特征／161

四、投资基金风睦法律规制研究——基于“法与金融理论”分析

第三节 投资基金道德风险法律规制／162

一、金融道德风险责任机制／162

二、金融道德风险法律规制路径／163

三、投资基金道德风险法律规制的具体措施／166

第八章 投资基金风险法律规制的经济学分析／176

第一节 投资基金风险法律规制的成本一收益分析／176

一、风险的法律规制效用与规制成本／176

二、低成本高效用的替代机制：投资基金监管／178

第一节 投资基金法律制度的供求分析／180

一、投资基金法律制度的需求／180

二、投资基金法律制度的供给／182

三、投资基金法律制度的供求平衡／183

结语／184

参考文献／186

附录 全球基金业立法发展统计资料选编／194

《投资基金风险法律规制研究基于"法与金融理论"分析》是由西南财经大学出版社出版的。《投资基金风险法律规制研究基于"法与金融理论"分析》分为十个部分,除导言和结语外的正文共有八章。导言部分系介绍《投资基金风险法律规制研究基于"法与金融理论"分析》的写作背景,选题意义,研究思路、方法和创新点等。第一章是辨析投资基金内部法律关系。第二章是综述和评价西方国家新兴的“法与金融理论”。第三章介绍投资基金风险与风险控制的一般理论及问题。从第四章起,即是针对投资基金风险与法律的相关性,选取不同角度、不同侧重点阐述和分析法律规制基金风险的几方面问题,分别是投资基金内部治理机制,投资基金风险监管体系与法律制度,投资基金信息披露法律制度,以及特别针对投资基金道德风险的法律规制进行分析论证,最后运用经济学原理和方法对投资基金风险法律规制进行分析,以评价其经济性和效率。结语部分是对《投资基金风险法律规制研究基于"法与金融理论"分析》的主要内容和基本观点进行简要的概括和总结。【作者简介】卓武扬，男，1975年生，四川泸州人，政治经济学博士，金融学博士后，民商法学博士后。现为西华大学副教授，主要研究方向为金融制度及法律经济分析。已出版专著两部，公开发表论文三十余篇，其中近二十篇发表在CSSCI、核心期刊上。承担省部级以上科研项目四项，其中主持教育部人文社会项目一项。