反洗钱基础教程

第一篇 总论

第一章 洗钱的概念和反洗钱的提出

1.1 洗钱的基本含义

1.2 洗钱的基本特征

1.3 洗钱的主要手段

1.4 洗钱的基本过程

1.5 反洗钱的概念及其社会意义

1.6 反洗钱的阶段构成

1.7 反洗钱的主要手段

1.8 反洗钱的国际合作

第二章 金融创新条件下反洗钱的新特点

2.1 电子支付交易与反洗钱

2.2 非正规汇款体系与反洗钱

2.3 特定非金融机构与反洗钱

第二篇 洗钱的上游犯罪

第三章 贪污贿赂犯罪

3.1 贪污贿赂罪

3.2 贪污贿赂与洗钱

第四章 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪和走私犯罪

4.1 毒品犯罪

4.2 黑社会性质的组织犯罪

4.3 恐怖活动犯罪

4.4 走私犯罪

第五章 破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪

5.1 破坏金融管理秩序罪

5.2 金融诈骗罪

5.3 破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪与反洗钱

第三篇 反洗钱法规与实务

第六章 反洗钱立法框架与内部控制制度

6.1 反洗钱立法的基本原则

6.2 反洗钱立法的基本框架

6.3 反洗钱内部控制制度

第七章 反洗钱客户身份识别制度

7.1 客户身份识别制度概述

7.2 对客户身份识别的理解

7.3 客户身份识别的一般要求

7.4 关于受益人身份的识别

7.5 客户识别制度的其他方面

第八章 反洗钱交易监测与报告

8.1 反洗钱交易报告制度的形成与发展

8.2 大额资金交易报告标准

8.3 可疑资金交易报告标准和识别标准

8.4 对个人超过规定金额携带现金和无记名有价证券出入境的通报制度

第九章 反洗钱交易监测与分析

9.1 分析工作概述

9.2 分析与操作实务

9.3 可疑资金交易线索的移送

第十章 反洗钱现场检查与调查

10.1 反洗钱现场检查的法律事务

10.2 反洗钱现场检查的具体内容和方法

10.3 反洗钱现场检查的程序

10.4 反洗钱调查

第四篇 反洗钱组织与国际合作

第十一章 具有反洗钱功能的国际合作组织

11.1 全球性国际合作组织

11.2 区域性国际合作组织

第十二章 反洗钱国际合作

12.1 反洗钱国际合作的必要性

12.2 反洗钱国际合作与跨国洗钱的法律控制

12.3 反洗钱国际合作与司法协助

12.4 反洗钱和反恐融资的国际评估方法

第五篇 国际反洗钱的历史、现状与趋势展望

第十三章 国际反洗钱的历史、现状与趋势

13.1 美国反洗钱的法制体系

13.2 美国反洗钱的战略目标

13.3 美国反洗钱的执行机制

13.4 欧洲主要国家的反洗钱机制比较

第十四章 金融情报中心与中国实践

14.1 金融情报中心基本概况

14.2 有关国家金融情报中心

14.3 中国反洗钱监测分析中心

附录一 中华人民共和国反洗钱法

附录二 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

附录三 金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易管理办法

附录四 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

附录五 反洗钱现场检查管理办法（试行）

附录六 反洗钱金融行动特别工作组“40+9”建议（简称FATF 40+9项建议）

附录七 联合国反腐败公约

主要参考文献

《反洗钱基础教程》运用法学、金融学、新制度经济学的基本理论，结合中国的实践，分五篇十四章分析讨论了中国现阶段洗钱犯罪的现状、特点与成因，同时又介绍了中国反洗钱的制度建设和实际操作的最新进展状况，指出反洗钱是一个事前预防、事中控制、事后惩治相结合的系统工程，并融入了国际经验，使全书内容更丰富、系统、全面。
《反洗钱基础教程》适合各大专院校金融、经济等专业师生，金融机构、培训机构等进行反洗钱学习、教育和培训。

作者较好地运用法学、金融学、新制度经济学的基本理论梳理了反洗钱的理论框架，把反洗钱的理论和实务结合起来，既认真讨论了中国现阶段洗钱犯罪的现状、特点与成因，又介绍了中国反洗钱的制度建设和实际操作的最新进展状况，并把国际经验融入其中，使得教材的内容全面而系统。作者及时追踪最新动态，把全新的政策法规写入这本教材，使得教材的内容体现了鲜明的时代性，并具有一定的前瞻性。这是一本适用于大专院校、金融机构、培训机构、普通公民等进行反洗钱学习、教育和培训的通用性基础教程。