证券投资基金管理学

第1篇证券投资基金概述

第1章绪论

学习目标

1.1证券投资基金的概念与特点

1.2证券投资基金的发展综述

1.3证券投资基金的基本关系体系

本章小结

重要概念

思考题

第2章证券投资基金的类型

学习目标

2.1按组织形式分类的证券投资基金

2.2按可否赎回分类的证券投资基金

2.3按投资风格分类的证券投资基金

2.4按投资对象分类的证券投资基金

2.5按其他形式分类的证券投资基金

2.6我国证券投资基金的类型

附录晨星(Momingstar)中国投资风格箱简介

本章小结

重要概念

思考题

第3章证券投资基金的功能和作用

学习目标

3.1证券投资基金的功能

3.2促进证券市场规范化的作用

3.3促进金融市场发展的作用

3.4促进经济发展的作用

本章小结

重要概念

思考题

第4章证券投资基金运行

学习目标

4.1证券投资基金发行

4.2证券投资基金上市与交易

4.3证券投资基金终止与清算

本章小结

重要概念

思考题

第2篇证券投资基金投资管理

第5章证券投资基金投资管理概述

学习目标

5.1基金投资管理的过程与原则

5.2基金的投资范围与投资限制

5.3证券投资基金的投资目标

附录麦哲伦基金的投资管理

本章小结

重要概念

思考题

第6章证券投资基金资产配置

学习目标

6.1证券投资基金资产配置概述

6.2证券投资基金战略性资产配置

6.3证券投资基金动态资产配置

6.4证券投资基金战术性资产配置

本章小结

重要概念

思考题

第7章证券投资基金股票投资管理

学习目标

7.2积极型股票投资管理

7.3消极型股票投资管理

附录2007年我国基金投资策略执行结果对比

本章小结

重要概念

思考题

第8章证券投资基金债券投资管理

学习目标

8.1债券与债券市场概述

8.2债券收益率与风险的度量

8.3债券投资管理的方法

本章小结

重要概念

思考题

第9章证券投资基金投资组合管理

学习目标

9.1投资组合管理理论概述

9.2资本资产定价模型

9.3基金投资组合管理

本章小结

重要概念

思考题

第3篇证券投资基金运营管理

第10章证券投资基金运营管理概述

学习目标

10.1证券投资基金的当事人

10.2证券投资基金运营的组织结构

10.3证券投资基金内控制度

10.41证券投资基金保密制度

附录华夏基金管理有限公司概况

本章小结

重要概念

思考题

第11章证券投资基金财务管理

学习目标

11.1证券投资基金财务会计概述

11.2证券投资基金财务报告

11.3证券投资基金的税收

附录基金财务报告编报的基本格式

本章小结

重要概念

思考题

第12章证券投资基金风险管理

学习目标

12.1证券投资基金风险管理概述

12.2股票价格波动风险及其度量

12.3证券投资基金的风险管理方法

12.4证券投资基金的适度规模

附录国际证券委员会组织划分的风险类型

本章小结

重要概念

思考题

第13章证券投资基金营销管理

学习目标

13.1证券投资基金的客户研究

13.2证券投资基金的销售与市场服务

13.3证券投资基金的费率设置

附录证券投资基金销售管理办法

本章小结

重要概念

思考题

第14章基金业绩评价与基金选择

学习目标

14.1基金总体业绩与业绩比较基准

14.2证券投资基金管理能力评价

14.3基金选择的结构指标

附录美国晨星公司的基金评级体系

本章小结

重要概念

思考题

第4篇证券投资基金的监管与展望

第15章证券投资基金监管

学习目标

15.1证券投资基金监管概述

15.2证券投资基金监管的目标、原则、对象和方式

15.3我国证券投资基金监管的主要内容

附录美国1940年《投资公司法案>与基金监管

本章小结

重要概念

思考题

第16章证券投资基金监管国际比较

学习目标

16.1证券投资基金监管法律体系的国际比较

16.2证券投资基金监管体制的国际比较

16.3美国对投资公司和投资顾问的监管

本章小结

重要概念

思考题

第17章各国和地区证券投资基金发展趋势

学习目标

17.1欧美证券投资基金的发展趋势

17.2亚洲证券投资基金的发展趋势

17.3各国和地区证券投资基金业发展的比较

本章小结

重要概念

思考题

第18章我国证券投资基金发展历程与展望

学习目标

18.1我国证券投资基金的发展历程

18.2我国证券投资基金的外部环境展望

18.3我国证券投资基金运行模式展望

本章小结

重要概念

思考题

附录我国证券投资基金相关资料汇总

　　本书分为四大篇，按照“什么是证券投资基金证券投资基金投资管理证券投资基金运营管理证券投资基金的监管与展望”的顺序来写作。全书分为18章。第1篇共4章，第1～3章介绍证券投资基金的概念、特点、类型、功能与作用等方面的内容，第4章介绍证券投资基金的发行、上市与交易以及终止与清算方面的内容。第2篇共5章，第5章对证券投资基金投资管理进行了概要性的阐述，第69章则分别对证券投资基金的资产配置、股票投资管理、债券投资管理以及投资组合管理进行了深入和详细的介绍。第3篇共5章，第10章对证券投资基金运营管理进行了概要性的阐述，第11～14章则分别对证券投资基金的财务管理、风险管理、营销管理以及业绩评价几个方面进行了详细的介绍。第4篇共4章，第15～16章对证券投资基金的监管及其国际比较进行了介绍，第17章阐述了世界主要国家和地区证券投资基金的发展趋势，第18章则对我国证券投资基金的发展前景提出了一些看法和展望。