国际金融法要论

第一章国际金融法基本理论

第一节国际金融法的概念与特征

一、国际金融法的概念

二、国际金融法的金融性与国际性

三、国际金融法对国际金融关系的调整重在规制和监管

第二节国际金融法的主体、调整对象和渊源

一、国际金融法的主体

二、国际金融法的调整对象

三、国际金融法的渊源

第三节国际金融法的范围

一、金融内涵和外延所显现的国际金融法的范围

二、国际金融法既调整金融原生市场的法律关系，也调整金融衍生市场的法律关系

三、国际金融法既包括涉外金融法，也包括离岸金融法

第四节国际金融法的性质问题

一、市场失灵与金融规制监管

二、金融业的特性与金融规制监管

三、全球金融一体化导致国际金融规制监管

四、国际和各国金融立法系规制与监管之法

五、国际金融法有机地包含调整交易的规范

第五节金融规制与监管的目标

一、防范系统风险

二、保护投资者、存款人、被保险人等

三、提高效率

四、其他社会目标

第六节国际金融法的体系

一、国际货币法是否构成国际金融法的组成部分

二、国际金融法的科学体系

第二章牙买加体系下的汇率制度与最新发展

第一节国际货币制度及其演进

一、国际货币制度的概念与主要内容

二、国际货币制度的演进

第二节牙买加体系的汇率权利与义务

一、牙买加体系下汇率制度根植的理念与解读面临的挑战

二、第4条第2节的外汇安排

三、会员国在第4条第l7节中的义务

第三节牙买加体系下的汇率监督

一、汇率监督概述

二、新决议的主要修改

三、对新决议的评价

第三章人民币汇率的国际法问题

第一节西方对人民币汇率的主要指控和行动的渠道

一、西方对人民币汇率安排的指控

二、西方对人民币汇率拟采取行动的渠道

三、西方的指控和行动渠道折射出的国际法问题

第二节IMF与WTO对人民币汇率义务的管辖关系

一、根据GATT第15条第4款向WTO申诉的问题

二、GATT第15条与IMF和WTO在人民币汇率义务上的关系

三、WTO反补贴协定和反倾销协定是否授予WTO在人民币汇率问题上的管辖权

第三节人民币汇率安排是否违背IMF协定的义务

一、牙买加体系的汇率制度与人民币汇率义务衡量

二、义务衡量和实施监督都缺乏衡量标准

三、实证不支持对人民币汇率作出不利的裁定

第四节人民币汇率安排是否违背WTO《反补贴协定》

一、所谓人民币汇率构成财政资助的形式

二、WTO及其前身GATY在汇率补贴问题上的相关规定

三、人民币汇率不构成财政资助

第四章国际金融市场的准人经营制度与发展态势

第一节国际金融市场准入与经营制度的构成

一、国际金融市场准入与经营制度的构成

二、国际金融市场的准入与经营制度各构成部分的关系

第二节WTO有关金融市场准入与经营制度

一、WTO约束和规制成员方措施的范围

二、市场准人和国民待遇制度

三、有关约束

四、金融服务贸易中的审慎监管问题

五、对WTO金融服务市场准人与经营制度的评价

第三节多哈回合金融服务谈判的新进展

一、发达国家与发展中国家在谈判中提出的问题

二、市场开放、金融稳定和国际资本流动

三、电子银行

四、审慎措施

五、分类和统计

六、法律法规

七、全球政策协调

第四节我国金融市场对外准入与经营的管理制度

一、我国有关外资银行准入与经营的制度

二、我国证券市场对外准入与经营的制度与实践

第五章《跟单信用证统一惯例》（UCP600）及其发展

第一节适用范围与定义

一、UCP600的适用范围

二、基本概念的定义

三、重要用语或表述的解释

第二节信用证的独立性、抽象性原则

一、信用证的独立性原则

二、信用证抽象性原则

第三节信用证的有效性、期限与提示地点

一、信用证有效性、提示地点的规定

二、信用证截止日期及顺延

第四节审核单据的标准

一、条款内容与特点概述

二、与UCP500有关规定的比较

三、关于正本单据与副本单据的识别

四、关于商业发票的要求

第五节信用证及修改的通知

一、信用证通知

二、信用证的修改

三、关于电讯传递与预先通知的信用证和修改

第六节信用证当事人的权责

一、开证行的责任

二、保兑行的承诺

三、“指定”有关当事人的责任

四、约定偿付有关当事人的义务

五、单据相符时有关当事人的义务

六、单据不符有关当事人的权利义务

第七节信用证的免责机制

一、单据有效性的免责

二、信息传递和翻译的免责

三、不可抗力免责

四、关于被指示方行为的免责

第八节信用证的转让与款项让渡

一、信用证的转让

二、款项让渡

第六章国际银行监管

第一节国际银行监管概述

一、监管与国际银行监管

二、巴塞尔委员会

三、巴塞尔体系的两条主线与《有效银行监管的核心原则》

第二节国际银行监管责任的分配

一、巴塞尔委员会有关国际银行监管责任分配的规定

二、并表监管

第三节老巴塞尔资本协议与资本充足率

一、资本充足率概述

二、老巴塞尔资本协议与8％的资本充足率

三、资本充足率计算列举

第四节新巴塞尔资本协议

一、新巴塞尔资本协议出台的原因与三大创新

二、新巴塞尔资本协议的架构与主要内容

第五节巴塞尔委员会规则的性质问题

一、对巴塞尔委员会规则的性质的不同见解

二、巴塞尔委员会规则的性质

第六节巴塞尔体系与我国对银行业的监管问题

一、加强我国与其他国家之间的监管合作

二、加强对商业银行资本充足率的监管

第七章美国证券法的晚近发展《索克斯法》与影响

第一节历史背景

一、诚信危机

二、《索克斯法》的历史

三、《索克斯法》初步评估

第二节主要内容

一、《索克斯法》的性质

二、《索克斯法》的重要原则

三、《索克斯法》的主要内容

第三节404条款与内部控制

一、财务报告内部控制规则

二、管理层的年度评估和内部控制报告

三、审计师的年度鉴证

四、证券交易委员会关于实施内部控制报告要求的声明

第四节实施问题

一、原则与规则的交融

二、PCAOB第5号审计标准

三、行业框架与IT方案

第五节争议、启示与影响

一、争议

二、启不

三、对美国证券法的发展和国际影响

第八章金融全球化下金融衍生品的国际监管

第一节金融衍生品的创新及国际监管

一、金融衍生品的产生

二、金融衍生品的创新及发展趋势

三、金融衍生品市场的国际监管

四、金融衍生品交易的国际监管

第二节金融衍生品市场的国际监管合作

一、衍生金融交易国际监管协调的性质

二、行业协会的监管协调

三、政府、国际组织间的国际监管合作

四、金融衍生品市场国际监管合作评析

第三节我国参与金融衍生品监管国际合作的实践及制度保障

一、涉外金融衍生品合约的管辖和法律适用

二、我国国内金融监管机构间的跨市场监管合作

三、我国参与金融衍生品交易监管国际合作的实践与制度保障

第九章离岸金融的法律问题

第一节金融市场的拓展与离岸金融

一、金融市场的拓展

二、离岸金融及其特征

第二节离岸金融法的主要内容

一、离岸货币市场的法律问题

二、离岸资本市场的法律问题

三、离岸金融市场的规制与监管问题

第三节离岸金融法律问题的特殊性

一、离岸金融给管辖和监管带来了前所未有的挑战

二、传统规则适用于离岸金融的局限性

三、离岸交易方式的创新带来了新的法律问题

四、通过合同安排在各国管理体制之间进行套利非同寻常

第四节离岸金融与我国的关系

一、我国对境外离岸市场的利用与参与

二、建立我国的离岸金融市场问题

三、在香港特别行政区建立人民币离岸市场问题

四、境外离岸金融中心的冲击

　　本著包括了两个方面的内容：一是国际金融法的重大前沿问题和国际金融法律制度的重大变化，侧重于国际金融法的实践；二是构建国际金融法的科学理论，并以此为国际金融法的实践提供指导。二者都十分重要，故可归为《国际金融法要论》。国际金融法的重大前沿问题和国际金融法律制度的重大变化体现在国际金融法各领域，因此，我们按照国际金融法体系对这些问题和变化进行整合，使其脉络清晰，彼此承上启下，构成具有密切逻辑和学理联系的整体。【作者简介】　　韩龙，法法博士、经济博士后，苏州大学法学院教授，先后师从著名国际经济法学家余劲松教授和著名世界经济学家周茂荣教授。2004年至2005年，先后在美国圣路易华盛顿大学法学院(WashingtonUniversityinSt.Louis)和乔治城大学法学院(GeorgetownUniversity)随著名金融法学家JoelSeligman教授和“世贸组织之父”JohnH.Jackson教授从事研究。　　出版专著多部，主要有：《离岸金融法律问题研究》(独著)，法律出版社2001年版；《世贸组织与国际金融服务贸易》(独著)，人民法院出版社2003年版；《WTO金融服务贸易法律问题研究》(独著)，湖南人民出版社：2004年版。在《国外社会科学》、《世界经济》、《中外法学》等学术刊物上发表学术论文数十篇，主持国家级和省部级科研项目多项，多次获得省部级科研奖励。