证券投资基金实务

目 录

项目一 把握证券投资基金市场

任务1 基金基础知识咨询 2

任务2 中国基金市场调研 10

项目二 为投资者选择基金类型提供

咨询服务

任务1 掌握各类基金与不同投资

风格的对应关系 25

任务2 为投资者选择适合的基金

类型提供咨询服务 38

项目三 掌握证券投资基金当事人的

权利与义务

任务1 选择合适的基金管理人 55

任务2 掌握基金托管人的权利与

义务 60

任务3 基金投资者选择基金管理人

和托管人 66

项目四 证券投资基金产品设计与营销

任务1 认识基金募集流程 75

任务2 基金产品设计 80

任务3 新基金营销 84

项目五 应用基金投资流程与规则提供

咨询服务

任务1 为投资提供封闭式基金的

交易流程与规则咨询服务 108

任务2 为投资者提供开放式基金的

交易流程与规则咨询服务 111

项目六 把握证券投资基金的运作

任务1 投资运作基金 126

任务2 确定基金投资费用 135

任务3 估值基金资产 138

项目七 为投资者做基金收益相关

咨询服务

任务1 为投资者提供基金收益与税收咨询服务 147

任务2 为投资者提供基金年报并评价基金表现 151

项目八 把握基金监管与基金营销风险点

任务1 模拟构建基金行业法律法规

与监管框架 165

任务2 模拟组建基金管理公司内部

风险控制结构 170

参考文献185

本书按照教育“工学结合”的课程要求，以项目导向、任务驱动为思路，把内容分为八个项目。其中，项目一证券投资基金市场，项目二为投资值得选择基金类型提供咨询服务，项目三掌握证券投资基金人的权利与义务，项目四证券投资基金产品设计与营销，项目五应用基金投资流程与规则等知识，项目六把握证券投资基金的运作，项目七为投资者做基金收益、税收咨询服务，项目八把握基金监管与基金营销风险点。本书具有实用性强，可操作性强，获取从业资格证训练有针对性的特点。