战略性R&D补贴政策对自主创新及贸易结构影响的理论与实证研究

第一章　导论　1.1　选题的背景与意义　　1.1.1　选题的背景　　1.1.2　选题的意义　1.2　文献综述　　1.2.1　国外关于R&D补贴政策研究　　1.2.2　国内关于R&D补贴政策研究　1.3　本文研究的主要内容、基本思路和方法　　1.3.1　本文研究的主要内容和基本思路　　1.3.2　本文主要的研究方法　1.4　本文的重点难点及创新之处　　1.4.1　本文的重点和难点　　1.4.2　本文的主要创新之处　1.5　论文结构内容与章节安排第二章　战略性R&D补贴的理论基础与影响效应及实施条件分析　2.1　战略性R&D补贴政策的理论基础　　2.1.1传统比较优势理论　　2.1.2　现代比较优势理论　　2.1.3　幼稚产业保护理论　　2.1.4　战略性贸易政策理论　2.2　战略性R&D补贴政策与自主创新的概念界定与内涵　　2.2.1　R&D补贴概念及内涵　　2.2.2　战略性R&D补贴的概念及内涵　　2.2.3　自主创新的含义　　2.2.4　战略性R&D补贴与一般R&D补贴的区别　2.3　战略性R&D补贴政策对自主创新及贸易结构影响效应分析　　2.3.1　战略性R&D补贴政策的技术创新效应　　2.3.2　战略性R&D补贴政策的出口贸易结构优化效应　2.4　战略性R&D补贴政策实施的条件分析　　2.4.1　战略性R&D补贴政策实施的外部条件　　2.4.2　战略性R&D补贴政策实施的内在条件　2.5　本章小结第三章　战略性R&D补贴政策实践与WTO规则　3.1　国外战略性R&D补贴政策实践　　3.1.1　美国战略性R&D补贴政策实践　　3.1.2　日本战略性R&D补贴政策实践　　3.1.3　韩国战略性R&D补贴政策实践　　3.1.4　国外战略性R&D补贴政策实践的启示　3.2　WTO规则下我国战略性R&D补贴政策的实践及政策协调　　3.2.1　我国的R&D补贴的政策实践　　3.2.2　WTO规则下SCM协议中关于补贴的分类　　3.2.3　WTO规则下我国R&D补贴政策可诉性分析　　3.2.4　WTO规则下我国战略性R&D补贴贸易政策协调　3.3　本章小结第四章　战略性R&D补贴政策与自主创新能力关系的实证研究　4.1　基于国家和区域视角的实证研究　　4.1.1　引言　　4.1.2　国内外关于R&D投入与技术创新的相关文献评析　　4.1.3　中国自主创新能力的基本现状　　4.1.4　模型设定与数据说明　　4.1.5　政府R&D补贴投入对我国自主创新影响的回归分析　　4.1.6　结论分析及政策建议　4.2　基于我国汽车产业视角的实证研究　　4.2.1　引言　　4.2.2　R&D补贴政策促进自主创新的模型描述　　4.2.3　经验分析　　4.2.4　相关性检验及回归分析　　4.2.5　结论及政策建议　4.3　基于不同市场竞争水平下中国制造业企业视角的实证研究　　4.3.1　引言　　4.2.2　竞争、技术创新与倒U字形理论　　4.3.3　数据说明与变量度量　　4.3.4　模型设定　　4.3.5　模型估计　　4.3.6　结论政策含义　4.4　本章小结第五章　战略性R&D补贴政策与出口贸易结构关系的实证研究　5.1　中国出口贸易结构基本现状分析　　5.1.1　我国主要出口商品国际市场份额比较　　5.1.2　我国出口商品技术结构分析　　5.2.3　我国出口商品结构分析　　5.2.4　我国贸易结构指数变化分析　5.2　基于出口商品贸易结构的实证研究　　5.2.1　引言　　5.2.2　变量说明与数据平稳性、协整检验　　5.2.3　政府R&D补贴对我国出口贸易结构影响的相关性及回归估计　　5.2.4　结论及政策建议　5.3　基于我国高技术产业的实证研究　　5.3.1　引言　　5.3.2　中国高技术产业出口贸易结构分析　　5.3.3　战略性R&D补贴与我国高技术产业出口贸易结构的经验分析　　5.3.4　战略性R&D补贴与我国高技术产业贸易结构的相关性及回归分析　　5.3.5　结论及政策建议　5.4　基于出口退税政策的对比研究　　5.4.1　引言　　5.4.2　出口退税率政策对出口商品结构影响的微观理论基础　　5.4.3　模型、数据说明估计方法　　5.4.4　出口退税政策调整对出口商品结构影响的实际效应检验　　5.4.5　结论分析及政策建议　5.4　本章小结第六章　我国实施战略性R&D补贴政策的策略选择与对策建议　6.1　我国实施战略性R&D补贴政策的策略选择　　6.1.1　从战略高度明确未来的主导产业　　6.1.2　充分发挥规模经济和外部经济的重要作用　　6.1.3　在WTO规则下合理的利用贸易保护战略　6.2　我国实施战略性R&D补贴政策的对策建议　6.3　本章小节第七章　全文结论及下一步研究的方向致谢参考文献附录　攻读学位期间发表的论文及科研成果目录

本文以传统贸易保护理论、战略性贸易政策理论、以及内生比较优势理论中关于后发国家能够通过技术创新、技术引进、技术扩散、模仿创新、变干边学等创新途径提高本国比较优势，减少与先进国家的技术差距，实现比较优势动态转换的思想为基础，得出了自主创新是推动一国比较优势内生转化，以及出口贸易结构优化升级的最根本原因和动力的结论。其中，有效的政府战略性R&D补贴政策干预措施是推动一国比较优势转换和技术创新，及贸易结构优化的最重要手段之一。在此基础上，本文通过构建相关数理和计量经济学模型进一步深入考察了政府战略性R&D补贴干预政策对国家及产业自主创新能力所产生的影响，并对其政策实施的内外部条件进行了深入探讨。　　根据理论研究结论的基础上，本文还对此进行了实证研究，主要通过利用数理和计量分析方法分别从国家、区域、产业和企业视角考察了我国战略性R&D补贴政策对自主创新能力的影响效应，以及对我国出口贸易结构中出口商品结构及高技术产业出口贸易结构的影响效应进行了实证研究。研究结论表明战略性R&D补贴政策显著提升了我国以及区域、产业以及企业的自主创新能力，其中战略性R&D补贴政策在对区域自主创新能力的影响存在显著的地区差异性；同时战略性R&D补贴政策对优化我国出口贸易结构具有明显的促进作用，在以我国高科技产业为例的实证研究中还发现战略性R&D补贴政策对其自主创新能力影响效应存在显著的行业差异性。　　基于以上研究结论本文还提出了相关政策建议，并希望通过以上研究，能够为我国今后在合理利用WTO规则规避贸易摩擦，通过有效实施战略性R&D补贴政策，提高国家、区域和企业自主创新能力，为优化出口贸易结构提供一定的理论和政策参考价值。