证券经纪人与证券经纪人制度研究

第一章 绪论

第一节 证券经纪

第二节 证券经纪人

第二章 证券经纪机构与证券经纪人

第一节 证券经纪与证券经纪机构

第二节 证券经纪机构与证券经纪人

第三章 美国的证券经纪制度与证券经纪人

第一节 美国的证券经纪机构

第二节 美国的证券经纪人

第三节 注册投资顾问(RIA)

第四节 美国证券经纪与证券经纪人的法律规范

第四章 美林证券的证券经纪人与证券经纪人制度

第一节 美林证券概况

第二节 美林的证券经纪人制度

第五章 爱德华·琼斯的证券经纪人与证券经纪人制度

第一节 爱德华·琼斯公司历史

第二节 爱德华·琼斯公司的证券经纪人管理体系

第三节 爱德华·琼斯公司证券经纪人制度的特色

第四节 金融危机后的爱德华·琼斯

附：约翰·巴奇曼的备忘录

第六章 美国证券经纪人的职业特征与生存状况

第一节 新经纪人如何生存和发展

第二节 佣金提成比例

第三节 熊市下证券经纪人如何生存

第四节 分支机构经理

第五节 美国证券经纪人基本情况

第六节 证券经纪人与财富管理师

第七节 美国证券经纪人的三种商业模式

第七章 次贷危机给美国证券经纪人带来的新变化

第一节 麦道夫案及其影响

第二节 大型证券经纪公司的危机

第三节 证券经纪人的独立

第四节 新型证券经纪公司的兴起

第五节 对证券经纪人监管的新变化

第八章 我国证券经纪人与证券经纪人制度的探索

第一节 富友的证券经纪人制度探索

第二节 大鹏证券等证券机构证券经纪人制度探索

第三节 我国证券经纪人制度的几种主要模式

第九章 创新经纪业务模式下的证券经纪人与证券经纪人制度

第一节 银证通与驻点销售

第二节 网络证券经纪与证券经纪人

第三节 互联网时代证券经纪人的职责

第十章 我国证券经纪人制度几个问题的探讨

第一节 证券经纪人的身份问题

第二节 证券经纪人类型模式选择问题

第三节 经纪人的薪酬考核体系

第四节 佣金与奖励的问题

第五节 证券经纪人的税收与成本

附：宜昌市地方税务局关于证券经纪人取得的经纪业务收入相关税收问题的通知

附录我国证券经纪人的相关法规

证券公司监督管理条例

证券经纪人管理暂行规定

证券业从业人员资格管理办法

中国证券业协会关于发布《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的通知

经纪人管理办法

参考文献

后记

作为社会科学中发展得最早和最为成熟的一门学科，经济学历来都是一门显学。以1776年亚当·斯密出版其巨著《国富论》为标志，在现代经济学诞生的200多年中，经济学取得的进展和成就真是令人惊叹。这门学科虽然并非发轫于中国，但却在当代中国改革开放背景下大放异彩。今天，离开了经济学的思维和语言，我们就无法对丰富多彩的经济问题进行恰当地思考，更不用说提出解决问题的适当方案了。另一方面，作为当代中国乃至世界范围内一个具有划时代意义的事件，中国的改革开放和经济社会深刻转型，也为经济学绽放异彩提供了广阔的舞台。因此，中国的经验和发展模式需要用经济学的工具去概括、去提炼、去升华；同样，中国在社会转型和经济发展进程中涌现出来的众多难题，特别是空前的地区差距与贫富分化，日益严峻的生态与环境灾难，逐步蔓延的腐败和亟待修补的制度漏洞，乃至宪政体系的完善与和谐社会的构造，亦需用经济学的视角去审视、去反思、去应对。