商业银行经营中的法律风险与防控

第一章 商业银行业务审批环节(事前)的法律风险控制

第一节 客户主体资格方面的法律风险控制

第二节 融资用途等业务基础交易背景方面的法律风险控制

第三节 还款保障措施(主要为担保)方面的法律风险控制

第二章 商业银行业务实施环节(事中)的法律风险控制

第一节 业务合同制作过程中的法律风险控制

第二节 业务合同签署过程中的法律风险控制

第三节 担保措施的落实

第四节 典型案例分析

第三章 商业银行债权实现环节(事后)的法律风险控制

第一节 贷后管理中应注意的法律风险控制

第二节 业务合同履行过程中应注意的法律风险

第四章 储蓄与结算业务法律风险控制

第一节 储蓄与结算业务概述

第二节 法律风险控制要点

第三节 典型案例分析

第五章 融资业务法律风险控制

第一节 传统融资业务

第二节 贸易融资业务

第三节 银团贷款业务

第六章 信用卡业务法律风险防控

第一节 信用卡业务概述

第二节 信用卡业务的主要法律风险及防范

第三节 典型案例分析

第七章 电子银行业务法律风险控制

第一节 电子银行业务概述

第二节 《电子签名法》与电子银行业务

第三节 电子银行业务中的主要法律风险

第四节 典型案例分析

第八章 理财业务法律风险控制

第一节 理财业务的概念和分类

第二节 理财业务相关监管规定

第三节 理财产品设计与相关法律文本制作

第四节 理财产品销售与履行过程中应注意的法律风险

第五节 典型案例分析

第九章 债务重组与债权转让

第一节 债务重组

第二节 债权转让

第十章 破产与重整

第一节 破产程序

第二节 典型案例分析

第十一章 商业银行相关金融纠纷公力救济途径

第一节 诉讼

第二节 仲裁

第十二章 劳动合同管理

第一节 商业银行在订立劳动合同过程中应注意的法律问题

第二节 商业银行在履行劳动合同过程中应注意的法律风险

第三节 劳动争议处理

第十三章 商业银行协助执行义务的履行

第一节 商业银行协助执行概述与相关法律规定

第二节 商业银行协助执行的基本程序

第三节 商业银行协助执行的法律风险及其防范

第四节 协助执行义务履行的典型案例分析

第十四章 商业银行反洗钱义务的履行

第一节 洗钱与商业银行反洗钱地位

第二节 商业银行反洗钱内控制度

第三节 商业银行在识别洗钱交易过程中应关注的问题

第十五章 商业银行招投标业务相关法律风险控制

第一节 商业银行在招标业务中的法律风险防控

第二节 商业银行在投标业务中的法律风险防控

第三节 商业银行作为招投标第三方的法律风险防控

第十六章 金融消费者权益保护

第一节 加强金融消费者权益保护的必要性

第二节 我国金融消费者权益保护现状和存在的问题

第三节 健全金融消费者权益保护的国际经验

第四节 金融消费者权益保护的主要内容

第五节 商业银行在保护金融消费者权益中的义务

第十七章 金融创新相关法律问题探讨

第一节 金融创新中的主要障碍

第二节 金融创新热点领域之一：投资银行业务

第三节 金融创新热点领域之二：供应链金融

第四节 金融创新热点领域之三：小微企业融资

第十八章 金融犯罪

第一节 金融犯罪的常见类型

第二节 金融犯罪典型案例剖析

第三节 商业银行客户经理的自我保护

参考文献

《商业银行经营中的法律风险与防控》主要收录了还款保障措施（主要为担保）方面的法律风险控制、商业银行业务实施环节（事中）的法律风险控制、业务合同制作过程中的法律风险控制、业务合同签署过程中的法律风险控制等内容。

《企业法律风险防控系列丛书：商业银行经营中的法律风险与防控》由浙江省企业法律顾问协会组织相关专家编写，是企业法律风险防控系列丛书的一个组成部分。法律风险会严重危及商业银行经营的安全，其防范和控制已经越来越为商业银行自身所重视。《企业法律风险防控系列丛书：商业银行经营中的法律风险与防控》围绕近几年来商业银行日常经营管理过程中所凸显出来的各类常见及典型之法律风险与问题，结合相关法律规定对其进行深入剖析并提出各种可行之法律解决方案，以期能对商业银行法律顾问乃至所有银行从业人员的实务操作有所裨益。